人物簡(jiǎn)介
作為 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面有特色的威斯康星傳統(tǒng)的奠基人,康芒斯從他的實(shí)踐的、歷史的和以實(shí)驗(yàn)為根據(jù)的研究中,尤其在勞動(dòng)關(guān)系和社會(huì)改革方面,得出了他的理論見(jiàn)解(概括在他的《資本主義法律基礎(chǔ)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》)。他不僅從經(jīng)濟(jì)學(xué),而且從政治科學(xué)、法律、社會(huì)學(xué)和歷史方面吸取知識(shí)。作為羅伯特·M·拉·福利特(Robert M. La Follette)領(lǐng)導(dǎo)下的威斯康星進(jìn)步運(yùn)動(dòng)的一名主要顧問(wèn)和建筑師,康芒斯積極參加州和聯(lián)邦政府的顧問(wèn)工作。他在起草諸如產(chǎn)業(yè)關(guān)系、行政機(jī)構(gòu)、公用事業(yè)管理、工人補(bǔ)償和失業(yè)保險(xiǎn)等方面的重大問(wèn)題的立法中起了很大作用。他在聯(lián)邦和州產(chǎn)業(yè)委員會(huì)供職,是美國(guó)勞動(dòng)法規(guī)聯(lián)合會(huì)的創(chuàng)建人,活躍于全國(guó)公民聯(lián)盟、全國(guó)消費(fèi)者聯(lián)合會(huì)(1923-1935年任主席)、全國(guó)經(jīng)濟(jì)研究所(1920-1928年任副所長(zhǎng))和美國(guó)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)(1917年任會(huì)長(zhǎng))。他參加反托拉斯訴訟(特別是匹茲堡普魯斯(Plus)案件)和貨幣與銀行系統(tǒng)改革運(yùn)動(dòng)(常常與歐文·費(fèi)雪(Irving Fisher)一起參加,費(fèi)雪認(rèn)為康芒斯是這一時(shí)期主要貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一)。學(xué)術(shù)研究
康芒斯不同著作的主線是關(guān)于制度的發(fā)展,特別是在資本主義內(nèi)部制度的發(fā)展。他發(fā)展了資本主義進(jìn)化的理論和制度變化的理論,把它們作為削弱資本主義主要弊端的緩和力量?得⑺归_(kāi)始承認(rèn)和強(qiáng)調(diào)發(fā)生在制度內(nèi)的個(gè)人經(jīng)濟(jì)行為,把這種行為稱為在控制、解放和擴(kuò)展個(gè)人行動(dòng)方面的集體行動(dòng)。照他的觀點(diǎn),從方法論上講,傳統(tǒng)的個(gè)人主義者把研究重點(diǎn)集中在個(gè)人買(mǎi)賣(mài)方面,是不可能突破支配經(jīng)濟(jì)體系結(jié)構(gòu)特征的各種力量、工作規(guī)則和體制的,而個(gè)人則在此體系內(nèi)部進(jìn)行活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)體系發(fā)展和運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵是政府,政府是采取集體行動(dòng)和進(jìn)行變革的首要工具。
康芒斯既拒絕傳統(tǒng)的調(diào)和主義,也反對(duì)沖突的激進(jìn)革命主義,而贊成對(duì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程持一種沖突而協(xié)商的觀點(diǎn)。他接受利益互相沖突的現(xiàn)實(shí),并尋找減少和解決利益沖突的現(xiàn)實(shí)發(fā)展模式。這些模式的核心是一種多元權(quán)力結(jié)構(gòu)下的談判心理。他尋求思想開(kāi)放和進(jìn)步的企業(yè)、勞工和政府的領(lǐng)導(dǎo)者支持,制訂一些辦法,通過(guò)這些辦法,可以找出問(wèn)題并尋求能為各方接受的解決辦法。
此外,他尋求利用政府作為制訂新措施解決諸如工人無(wú)保障和困苦問(wèn)題的機(jī)構(gòu),是促進(jìn)體系的重新改組,盡管對(duì)許多保守分子來(lái)說(shuō),他的行動(dòng)已十分激進(jìn)。為了達(dá)到這些目的,康芒斯和一小批志同道合者著手搜集材料——這是他的調(diào)查研究方法——以把所有科學(xué)知識(shí)用來(lái)解決問(wèn)題。根據(jù)這些經(jīng)驗(yàn)(已見(jiàn)之于他的基本戰(zhàn)略中),康芒斯建立了一種政府理論,它把政府作為對(duì)抗利益集團(tuán)的調(diào)解人和沖突利益集團(tuán)談判的場(chǎng)所;一種復(fù)雜組織——表現(xiàn)為自由、權(quán)力和強(qiáng)制——和資本主義法律基礎(chǔ)不斷進(jìn)化的理論,后者部分地以相互兼顧利益來(lái)緩和主要的結(jié)構(gòu)沖突為中心;并建立了一種制度理論,對(duì)它們?cè)诮M織個(gè)人活動(dòng)和解決沖突中的作用持肯定看法。
康芒斯最精心研究的制度是工會(huì)和政府,尤其是司法制度。他發(fā)展了他的政府經(jīng)濟(jì)作用的理論,部分地是根據(jù)他對(duì)工人努力改善市場(chǎng)地位的研究,部分地是關(guān)于工人的敵友雙方都在利用政府的問(wèn)題?得⑺拱压(huì)看作是一種非革命的事態(tài)發(fā)展,看作是尋求為工人辦事的集體行動(dòng)組織,就像企業(yè)組織旨在為他們的所有者和管理人員辦事一樣,他對(duì)工會(huì)和改革立法得到承認(rèn)的研究,使他認(rèn)識(shí)到美國(guó)最高法院(各級(jí)法院)的關(guān)鍵作用,認(rèn)識(shí)到最高法院在形式和執(zhí)行工作規(guī)則中的是非界限,這些工作規(guī)則指導(dǎo)著市場(chǎng)力量的獲得和使用。據(jù)此,康芒斯提出了一種財(cái)產(chǎn)理論,這種理論強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)在控制市場(chǎng)參與相對(duì)抵制能力結(jié)構(gòu)方面的演變和作用。
康芒斯還發(fā)展了一種制度理論,它著重討論與制度有關(guān)的不同方面,如談判、配額和管理交易等,所有這一切都是在本身就在變化的合法結(jié)構(gòu)內(nèi)發(fā)生的。
雖然康芒斯的制度理論和托爾斯坦·凡勃侖(Thorstein Veblen)的制度理論有不同的側(cè)重點(diǎn),例如,在康芒斯理論中,他強(qiáng)調(diào)資本主義的結(jié)構(gòu)改革,但是,他們都把經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是政治經(jīng)濟(jì)學(xué),并認(rèn)為經(jīng)濟(jì)不僅包含市場(chǎng)。與凡勃侖不同,康芒斯不敵視商人,事實(shí)上他也接受資本主義現(xiàn)實(shí),雖然不一定按照現(xiàn)有權(quán)力機(jī)構(gòu)所提出或贊同的條件。
康芒斯是創(chuàng)立“學(xué)派”的少數(shù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一,他的學(xué)派由一群學(xué)生,尤其是由塞利格·珀?duì)柭⊿elig Perlman),埃德溫·E·威特(Edwin E. Witte),馬丁·格萊澤(Martin Glaeser)和肯尼思·帕森斯(Kenneth Parsons)繼續(xù)下去。20世紀(jì)中葉進(jìn)行的許多美國(guó)社會(huì)改革,例如新政,都利用或反映康芒斯和他的同事們以及學(xué)生們的理論成就。
學(xué)術(shù)影響
對(duì)科斯等人的影響
對(duì)以凡勃倫、康芒斯等為代表的舊制度學(xué)派,一些傳統(tǒng)的看法是,它是一個(gè)庸俗的和無(wú)足輕重的學(xué)派。后來(lái)這種看法又因?yàn)榉ń?jīng)濟(jì)學(xué)奠基人科斯的著名評(píng)論而得到進(jìn)一步的強(qiáng)化?扑拐J(rèn)為,“老制度學(xué)派的代表康芒斯(Commons)、米契爾(Wesley Mitchell)等都是一些充滿大智能的人物,但是,他們卻是反理論的。他們留給后人的是一堆毫無(wú)理論價(jià)值的實(shí)際材料,很少有什么東西能被繼承下來(lái)!辈贿^(guò),一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是,科斯一方面批評(píng)康芒斯等的著作是一堆需要理論來(lái)整理不然就只能付之一炬的描述性材料,一方面卻又從舊制度學(xué)派那里“偷師學(xué)藝”,重新提出和解釋了后來(lái)作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科核心范疇的“交易成本”概念。另外,科斯等人關(guān)于財(cái)產(chǎn)與財(cái)產(chǎn)權(quán)利的區(qū)分也承襲了康芒斯的觀點(diǎn)。因此,科斯對(duì)康芒斯等人苛刻的批評(píng)一方面讓人覺(jué)得他有些“心口不一”,因而頗具諷刺意味,另一方面也引發(fā)人們對(duì)舊制度學(xué)派進(jìn)行反思。賈根良就提出要“重新認(rèn)識(shí)舊制度學(xué)派的理論價(jià)值”,認(rèn)為“雖然舊制度學(xué)派未能像新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派那樣提供較為完整的理論體系,但不乏重大的理論價(jià)值。作為一種u2018異端u2019學(xué)派,它不僅哺育了主流學(xué)派某些重大學(xué)說(shuō)的形成,而且……有可能對(duì)新制度學(xué)派未來(lái)發(fā)展的方向提供必要的營(yíng)養(yǎng)。”交易理論對(duì)后來(lái)者的影響
法經(jīng)濟(jì)學(xué)有三大理論基石:斯密定理、科斯定理以及波斯納定理。后兩大理論基石中所包含的一個(gè)重要概念就是“交易成本”。“交易成本”概念是由科斯創(chuàng)立的。盡管科斯自述其理論的創(chuàng)立有一些稀奇古怪的思路,但是這并不意味著他的理論沒(méi)有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和思想淵源。?
交易成本概念的雛形首先是由凡勃倫在《企業(yè)論》中提出的,而康芒斯則將“交易”概念一般化為基本分析單位。在康芒斯看來(lái),“交易”不僅僅是簡(jiǎn)單的物品或勞務(wù)的雙邊轉(zhuǎn)移,而是人與人之間的關(guān)系。作為人與人之間的關(guān)系,交易是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。它不以實(shí)物為對(duì)象,而是以財(cái)產(chǎn)權(quán)利為對(duì)象,是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的讓與和取得關(guān)系,是依法轉(zhuǎn)移法律上的控制。顯然,康芒斯把“交易”概念一般化了,它是一種廣義上的“交易”,人類(lèi)社會(huì)中的種種關(guān)系都可以在這個(gè)一般化了的概念下進(jìn)行討論。過(guò)去人們所認(rèn)為的性質(zhì)十分不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)如買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)、經(jīng)理對(duì)工人的管理以及國(guó)家對(duì)個(gè)人的征稅等等,都可以通過(guò)“交易”聯(lián)系和歸納在一起并進(jìn)行深入的研究和比較,這就“為日后交易費(fèi)用概念的提出和交易費(fèi)用分析方法的廣泛運(yùn)用提供了現(xiàn)實(shí)可能性和廣闊的潛在空間!??
可見(jiàn),科斯是在“交易”概念已被創(chuàng)立、界定和使用的基礎(chǔ)上,提出了“交易費(fèi)用”概念?扑惯x擇“交易”作為分析的基本單位,考察交易活動(dòng)的費(fèi)用,并突出地強(qiáng)調(diào)了交易關(guān)系作為法律上所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓的制度上的意義,顯然是對(duì)康芒斯的繼承!敖灰壮杀尽狈懂牭膭(chuàng)立也顯然是以 “交易”范疇為基礎(chǔ)。只不過(guò),康芒斯和科斯分析“交易”的方法不一樣?得⑺乖趯(duì)“交易”進(jìn)行分析時(shí)所采用的主要是哲學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)和心理學(xué)的方法,而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法,所以并沒(méi)有對(duì)“交易”進(jìn)行成本收益分析,沒(méi)有顧及到人們的交易活動(dòng)需要付出代價(jià)。而科斯則是從資源配置效率角度來(lái)認(rèn)識(shí)交易本身的內(nèi)涵,并以經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)分析交易及其規(guī)制。這樣,我們就發(fā)現(xiàn),“康芒斯分析了u2018交易u(yù)2019,但是沒(méi)有分析或沒(méi)有發(fā)現(xiàn)交易的代價(jià);科斯雖然沒(méi)有創(chuàng)立u2018交易u(yù)2019范疇,但是無(wú)疑在此基礎(chǔ)上首創(chuàng)了u2018交易成本u2019范疇!
除了科斯以外,把“組織”納入到法和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的威廉姆森也對(duì)“交易”進(jìn)行了研究,而且威廉姆森的“交易”概念的含義比科斯的“交易”概念更接近于康芒斯的理論傳統(tǒng)。在威廉姆森看來(lái),企業(yè)之間、車(chē)間之間以及同一車(chē)間的操作工之間都普遍存在交易關(guān)系。另外,威廉姆森也像康芒斯一樣,把“交易”作為其理論分析的基本單位,而且,威廉姆森還承襲和發(fā)展了康芒斯所認(rèn)為的建立經(jīng)濟(jì)組織的目的往往是為了協(xié)調(diào)交易雙方的矛盾,以避免實(shí)際的或可能發(fā)生的各種沖突的思想。在他的著作中,他反復(fù)證明一個(gè)道理,即:“經(jīng)濟(jì)組織的核心問(wèn)題在于節(jié)省交易成本!
對(duì)財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的區(qū)分對(duì)后來(lái)者的影響
康芒斯的看法是:交易不是實(shí)際“交貨”那種意義上的物品交換,而是個(gè)人與個(gè)人之間對(duì)物質(zhì)的東西的所有權(quán)的讓與和取得。從這點(diǎn)我們可以看出,康芒斯其實(shí)是把“財(cái)產(chǎn)”和“財(cái)產(chǎn)權(quán)利”區(qū)別開(kāi)來(lái)的。?
在《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》中,康芒斯說(shuō)到:“我回顧從約翰·洛克到今天的這些正統(tǒng)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家,發(fā)現(xiàn)他們主張兩種相矛盾的財(cái)富的意義,就是:既說(shuō)財(cái)富是一種物質(zhì)的東西,又說(shuō)它是那種東西的所有權(quán)?墒,所有權(quán)至少就無(wú)形財(cái)產(chǎn)的現(xiàn)代意義來(lái)說(shuō),意味著限制數(shù)量以維持價(jià)格的權(quán)力;…直到19世紀(jì)中葉的非正統(tǒng)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家——例如馬克思、蒲魯東、凱雷、巴斯夏、麥克勞德——模糊地覺(jué)察到所有權(quán)和物質(zhì)不是同樣的東西!笨梢(jiàn),在康芒斯這里,“財(cái)產(chǎn)”與“財(cái)產(chǎn)權(quán)利”并不是同一個(gè)概念。對(duì)照科斯等人后來(lái)的著述,可以說(shuō),康芒斯的財(cái)產(chǎn)權(quán)利觀念基本上被保留了下來(lái)。比如,阿爾欽給“產(chǎn)權(quán)(財(cái)產(chǎn)權(quán)利)”下的定義就是:“產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利! E·菲呂博騰和S·配杰威齊把產(chǎn)權(quán)定義為:“產(chǎn)權(quán)不是關(guān)于人與物之間的關(guān)系,而是指由于物的存在和使用而引起的人們之間一些被認(rèn)可的行為性關(guān)系!敝Z斯也認(rèn)為:“產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種排他性權(quán)利!敝劣诳扑贡救穗m然沒(méi)有給“產(chǎn)權(quán)”一個(gè)明確的定義,但他在論述過(guò)程中,也是把“財(cái)產(chǎn)”和“財(cái)產(chǎn)權(quán)利”區(qū)分開(kāi)來(lái)的。顯然,就對(duì)財(cái)產(chǎn)與其權(quán)利的區(qū)分這一點(diǎn)來(lái)說(shuō),這些后來(lái)者是接受或繼承了康芒斯的傳統(tǒng)。?