當(dāng)事人：方清，男，1965年3月18日出生，時(shí)任合肥國軒高科動(dòng)力能源有限公司（以下簡稱國軒高科）總經(jīng)理，住址：安徽省合肥市蜀山區(qū)肥西路國軒苑1幢801室。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)方清涉嫌內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

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　　一、內(nèi)幕消息形成、傳遞及公開過程

　　2010年1月4日，佛山電器照明股份有限公司（以下簡稱佛山照明(000541,股吧)）董事長鐘某某、董事會(huì)秘書鄒某某等赴合肥國軒高科動(dòng)力能源有限公司考察，鐘信才向國軒高科董事長李某、時(shí)任總經(jīng)理的方清提出由兩家公司合作開發(fā)電動(dòng)巴士的意向，李某當(dāng)時(shí)未作出實(shí)質(zhì)性表態(tài)。

　　2010年春節(jié)后不久，李某、方清及外聘國軒高科金融顧問前往佛山，對(duì)佛山照明進(jìn)行考察。經(jīng)考察，李某決定與佛山照明合作，但沒有確定具體合作方式。

　　2010年1月25日至3月16日期間，鄒某某與方清多次通過電話和電子郵件方式，磋商佛山照明收購國軒高科股份一事。

　　2010年3月18日，佛山照明以通訊傳真方式召開董事會(huì)，審議通過了受讓合肥國軒營銷策劃有限公司（以下簡稱國軒營銷）持有的國軒高科20%股權(quán)的意向，但要求管理層于2010年3月底前派出財(cái)務(wù)顧問對(duì)國軒高科現(xiàn)有的資產(chǎn)作出合理的評(píng)價(jià)，然后提交公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后，再與轉(zhuǎn)讓方簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

　　2010年3月19日，李某、方清與鐘某某在佛山照明總部簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（意向性協(xié)議），同意將國軒營銷所持有的國軒高科20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給佛山照明。

　　2010年3月20日，佛山照明發(fā)布《第五屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議公告》，公告上述3月18日董事會(huì)決議情況。

　　2010年6月2日，畢馬威企業(yè)咨詢（中國）有限公司（以下簡稱畢馬威咨詢）與佛山照明簽訂業(yè)務(wù)約定書，約定由畢馬威咨詢對(duì)國軒高科進(jìn)行盡職調(diào)查。7月6日，畢馬威咨詢將盡職調(diào)查報(bào)告終稿交給佛山照明。

　　2010年7月12日，國軒高科形成臨時(shí)股東會(huì)議決議，同意股東國軒營銷向佛山照明轉(zhuǎn)讓其所持國軒高科20%的股份。

　　2010年7月13日，佛山照明召開第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于正式收購合肥國軒營銷策劃有限公司持有的合肥國軒高科動(dòng)力能源有限公司20%股權(quán)的投資議案》。

　　2010年7月14日，李某與鐘某某分別代表國軒營銷和佛山照明簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，國軒營銷同意將其持有的國軒高科20%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給佛山照明，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣1.6億元。

　　2010年7月15日，佛山照明發(fā)布《第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議公告》、《關(guān)于受讓合肥國軒高科股權(quán)的進(jìn)展情況公告》等，披露了上述董事會(huì)決議，并披露了進(jìn)展情況、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方基本情況、投資標(biāo)的公司的基本情況、協(xié)議的主要內(nèi)容、受讓股權(quán)的目的和對(duì)公司的影響等內(nèi)容。

　　二、方清交易佛山照明股票情況

　　2010年4月28日，方清在國元證券(000728,股吧)合肥宿州路營業(yè)部開立賬戶。2010年7月12日，方清股票賬戶合計(jì)買入佛山照明20,000股，買入成本合計(jì)244,700.00元。2010年7月27日，上述賬戶賣出佛山照明股票10,000股，成交價(jià)格13.35元。截至2011年3月8日收市，上述賬戶仍持有佛山照明股票10,000股，交易佛山照明股票盈利48,800.00元。

　　上述事實(shí)，有方清的股票賬戶開戶資料、股票交易記錄、有關(guān)公司的公告、董事會(huì)會(huì)議決議和記錄、股東大會(huì)決議、有關(guān)當(dāng)事人的談話筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　佛山照明收購國軒高科股權(quán)事項(xiàng)屬于《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款規(guī)定的重大事件。根據(jù)《證券法》第七十五條規(guī)定，該“重大事件”屬于“涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息”，構(gòu)成內(nèi)幕信息。方清作為國軒高科時(shí)任總經(jīng)理，參與了佛山照明收購國軒高科股權(quán)事項(xiàng)，屬于《證券法》第七十四條第（四）項(xiàng)規(guī)定的“由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員”。方清利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票，違反了《證券法》第七十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定：責(zé)令方清依法處理非法持有的股票，沒收違法所得48,800元，并處以罰款48,800元。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。