人物經(jīng)歷
2000年，已經(jīng)頗有實力的章建平到了國信證券杭州保俶路營業(yè)部，兩三年后，又去了新疆證券杭州慶春路證券營業(yè)部。2005年7月，章建平轉(zhuǎn)移到東吳證券杭州湖墅南路營業(yè)部，此后東吳證券杭州湖墅南路遷至文暉路，即為東吳證券杭州文暉路營業(yè)部 。
炒股生涯
1996年，一個偶然的機會，章建平將僅有的5萬元資金投入股市，就此成就了一段驚心動魄的傳奇�！�1996年至1998年，炒股可以透支，應(yīng)該說，正是這個機制，成就了他。1997年，他賬戶上的資金，已經(jīng)從5萬元增長到20萬元，1999年達(dá)到500萬，一年后又到了3000萬元�！�
2000年，章建平殺入剛剛推出的香港創(chuàng)業(yè)板，可惜才半年時間， 3000萬元資產(chǎn)，就虧了一半。經(jīng)此一役，章建平據(jù)說理性了不少，從此順風(fēng)順?biāo)�，�?007年年末接觸中信證券和建設(shè)銀行前，幾乎沒載過大的跟頭。他的資金規(guī)模，也一直平穩(wěn)上行。
2007年高峰的時候，章建平個人的資產(chǎn)，據(jù)說已經(jīng)達(dá)到近20億元。如果把他放到中國最牛散戶百強榜，章建平是絕對的第一，即使放在2007福布斯中國富豪榜，也能排到275位，同正泰集團老總南存輝并駕齊驅(qū)。了解其實力的人，都將其奉為浙江股市第一盟主�？晒┳糇C的是，2007年，章建平在滬深兩市的交易額，光股票一項，據(jù)說就達(dá)到了700億元，平均每個交易日成交2.8億元。單單印花稅，他一年就給國家上交了近2億元。記者注意到，整個2007年，湖墅南路營業(yè)部在上交所的股票交易額，不過639.5億元，如果滬深兩市成交額相當(dāng)，那么章建平一人的交易量，就占據(jù)了整個營業(yè)部的一半強。據(jù)說2005年的時候，他的交易量曾占據(jù)90%份額。
從1996年進(jìn)入股市后，2000年，已經(jīng)頗有實力的章建平到了國信證券杭州保俶路營業(yè)部，兩三年后，又去了新疆證券慶春路證券營業(yè)部。章建平加盟后，新疆證券營業(yè)部馬上成為杭州證券市場最大的一匹黑馬。2002年，營業(yè)部排名全國743名，次年就躥到了270名，接下來兩年分別為317名、325名。2005年全國8大敢死隊棲身營業(yè)部，新疆證券杭州營業(yè)部排名第五。當(dāng)時市場傳言，寧波敢死隊有核心成員轉(zhuǎn)戰(zhàn)這里，卻不知主力正是章建平。 2005年7月，章建平轉(zhuǎn)移到東吳證券，新疆證券營業(yè)部的交易額應(yīng)聲而下，2006年就直線下降到1840名。顯然，章建平及其追隨者的離去，讓新疆證券一下從云端墜入谷底。
“他有如此龐大的資金規(guī)模，既可以讓一個營業(yè)部絕處逢生，也可以讓一個營業(yè)部瞬間死去�！睋�(jù)說浙江本土券商財通證券總部、銀河證券杭州管理部等，一直都在想方設(shè)法挖他過去，但因為東吳證券服務(wù)到家，一直未果。 東吳湖墅南路的總經(jīng)理楊運是位女士，在服務(wù)客戶方面，有一般男性經(jīng)理所沒有的細(xì)致。今年年初買下自己的私家車前，章建平每天早晚來回炒股，都由營業(yè)部一位高層開車接送，風(fēng)雨無阻。營業(yè)部唯一的一輛轎車，幾乎成了章建平夫婦的接送車。
有一個版本的說法是：章建平還在新疆證券營業(yè)部時，有一次和寧波過來的一位敢死隊成員一起吃飯，楊運剛好也在場，席間端飯送菜，極盡殷勤，章建平當(dāng)即被感動，之后終于下決心，移師此前默默無聞的東吳湖墅南路，并以一己之力，將湖墅南路推上一個又一個的龍虎榜，最終成為令市場刮目相看的浙江游資大本營。
東吳湖墅南路幾乎所有上榜股票，都是章建平一手主導(dǎo)的。他的風(fēng)格與寧波敢死隊有些類似，就是調(diào)動巨額資金，博新股和強勢股，短線操作，見好就收。因為資金量大，交易頻繁，而且屢屢上榜，章建平早就被滬深交易所定為“瘋狂的投資者”，成為重點監(jiān)控對象。據(jù)說有段時間，深交所幾乎天天給他打電話，有一次還警告他，再不收斂，就讓營業(yè)部總經(jīng)理到深圳談話。
在章建平參與過的數(shù)百只股票中，據(jù)說北辰實業(yè)和招商輪船是他賺得最多的兩只。
2006年10月16日，北辰實業(yè)上市，東吳證券湖墅南路買入92268946.62元，居買入榜第二。11月9日，北辰實業(yè)出現(xiàn)首次漲停，湖墅南路買入31769415.98元，排名第一。11月20日至22日，營業(yè)部又5次上榜，3天共成交1.54億元。
從10月16日上市時的3.27元，到12月6日收盤的8.91元，一個多月時間，北辰實業(yè)即大漲172%。在此期間，湖墅南路共上榜14次，累計買入2.5億元，賣出2億元。
幾乎與北辰實業(yè)同時，招商輪船也掀起了大漲行情。2006年12月1日，招商輪船上市首日，就從開盤的5.51元最高漲到了6.70元，收于6.37元。湖墅南路排在買入第一位，單向買入1.05億元，隨后三天招商輪船連續(xù)漲停，湖墅南路分別買入0.35億元、0.45億元、0.58億元，賣出0.65億元、1.09億元和0.5億元。到12月11日的7個交易日中，湖墅南路共上榜10次，累計買入3.3億元，賣出3.52億元。 在2只股票上，章建平的獲利，據(jù)說就達(dá)上億元。
2007年12月14日（周五），章建平開始建倉中信證券，首次以84元左右的價格，買入1.68億元，第二個交易日，又買入2.23億元。 2008年1月8日，章建平嘗試?yán)黄�，�?dāng)日動用資金5.3億強勢買入，中信證券最高拉至98.88元，但出乎章建平意料，中信證券沒能封住漲停，收盤時反而掉到了92.88元。次日，章建平火速出貨1.6億元。 這段時間，大盤尚在盤升，中信證券也有所上行。但1月15日，中信證券以98.35元開盤后，急速下跌，以94.04元收盤，此后幾個交易日，又狂跌不止，到1月22日收盤，股價已經(jīng)跌到了72.57元。這中間的1月17日，章建平又補倉5468萬元。
章建平也許認(rèn)為反彈的機會已經(jīng)來臨，22日買入8585萬元。不料股價依舊埋頭下跌，1月30日開盤，只有69.01元。章建平眼看抬升無望，當(dāng)日割肉7000萬元。
2月4日，中信證券罕見地大漲8.25%，章建平不敢戀戰(zhàn)，火速賣出2.5億元。不過章建平顯然不甘心以一敗涂地收手，2月13日，他又買入1.6億元，可惜中信證券實在不給他面子，之后一直沒有漲過，到2月22日，一度跌到了62.10元，章建平再次忍痛，賣出1.3億元。從12月14日到2月22日，章建平共買入中信證券13.6億元，賣出7億元，中間每次操作，幾乎都是虧損，目前大概還有5億資金被套其中。2個月時間，中信證券股價跌了25%，而章建平最大一次5.3億元的建倉，每股成本在95元左右，到2月26日，最低價已經(jīng)探到了58元以下。章建平在這只股票上的損失，應(yīng)該不少于2億元。
章建平喜歡同妻子方文艷一起炒股。不過方文艷其實不懂股票，只在交易室給丈夫做一些外圍的事情，比如接電話等。聽說方十分精明能干，生活中除炒股外的事情，幾乎都是她打理。
方文艷的名字，一共在9家上市公司的十大流通股股東中出現(xiàn)過。2000年年底，方文艷因持有111萬股撫順特鋼（第二大流通股東），首次亮相。2002年，她在新華醫(yī)療出現(xiàn)一次，其后就消失了整整3年。2006年，她高調(diào)復(fù)出，現(xiàn)身津濱發(fā)展（212.43萬股）、通化金馬（100萬股）、湖南投資（608610股）。2007年一季度，方文艷同時出現(xiàn)在SST幸福（209.8萬股）、飛樂音響（284.2萬股）、正虹科技（111.14萬股）3只股票的公開信息中。因在連續(xù)20多個漲停、一度5544倍市盈率的SST幸福中成為第一大流通股東，方文艷曾引起媒體廣泛關(guān)注，不過除了一個名字，沒人知道她的底細(xì)。 方文艷還短暫持有過467萬股大唐發(fā)電，此后她就從公眾視野消失。
有趣的是，方文艷曾經(jīng)銷聲匿跡的3年，正是其丈夫章建平頻頻現(xiàn)身十大流通股股東的時候。 2003年三季度，章建平首次現(xiàn)身中科合臣，2004年，章同時在東方明珠、海虹控股、天奇股份、敦煌種業(yè)出現(xiàn)。2005年，又先后在清華同方、電廣傳媒、甬成功、南京港現(xiàn)身。有趣的是，夫妻兩人現(xiàn)身的次數(shù)，都是9次。而且兩人都是短線操作，名字在一只股票上，從不出現(xiàn)兩次。因為時間錯開，兩人的名字沒有一次共同出現(xiàn)過。
據(jù)說章建平只有自己和妻子兩個股票賬號，沒有任何助手和智囊團，更沒帶徒弟，也不做委托理財。他習(xí)慣的是獨立思考，獨立操作。
炒股實力
20億資金，一年交易700億元。2008年1月8日，章建平光買中信證券的資金，就投入了5.3億元。
2005年7月以來，湖墅南路上榜的幾乎每只股票，都是這對夫妻導(dǎo)演的。2月25日至28日，理財周報記者數(shù)次踏訪湖墅南路，都未能見到章建平夫婦本人。但通過遍訪杭州證券業(yè)人士，并多方求證，章建平的面目，已經(jīng)大體清晰。
個人軼事
方文艷、黃麗娟兩個再普通不過的名字，卻因深交所的一紙公告名聲大噪。
2009年7月9日，深交所公告稱，在IPO重啟后首批新股即將上市交易之際，為打擊短線操縱行為，對托管在東吳證券杭州文暉路營業(yè)部的“方文艷”賬戶和托管在江海證券深圳寶安南路營業(yè)部的“黃麗娟”賬戶采取了限制交易1個月的監(jiān)管措施。
之所以采取這樣的措施，主要是今年以來，兩賬戶頻頻出現(xiàn)大筆集中申報、連續(xù)申報、高價申報或頻繁撤銷申報等嚴(yán)重異常交易行為，同時兩賬戶置深交所的告誡于不顧，異常行為屢禁不止。
根據(jù)一些媒體的報道，方文艷的身份是超級散戶章建平的妻子，賬戶也是由章建平操縱。早在6月1日，深交所曾因同樣的原因?qū)Α皡菍氄洹辟~戶采取限制交易措施。而據(jù)報道，吳寶珍賬戶極有可能是章建平的另一個“馬甲”。
《投資者報》記者通過統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，2000年以來，方文艷賬戶操作過13只股票，其中4賠9賺，合計凈賺5220萬元。
偏愛新股炒作
2000年是章建平步入股海的第4個年頭。年初，他將積累的3000萬元資本，在剛推出的香港創(chuàng)業(yè)板上小試牛刀，結(jié)果不到半年時間就損失了近一半。
無奈之下，章建平轉(zhuǎn)戰(zhàn)A股市場。2000年末，他操作的方文艷賬戶首次在上市公司10大流通股東中亮相。
2000年12月29日，撫順特鋼上市。該公司2000年年報顯示，方文艷是第二大流通股東，持有111.11萬股，其很可能是參與了網(wǎng)上申購。按發(fā)行價5.5元計算，其持股成本為611萬元。到2001年二季度末，方文艷賬戶已將該股拋出，而上半年股票均價為8.42元，這次打新賺得324萬元。
在嘗到甜頭之后，方文艷一年后再次“打新股”。2002年9月12日，新華醫(yī)療上市，該股發(fā)行價僅為每股9.2元，而上市首日開盤價卻高達(dá)22.23元。公司季報顯示，方文艷正是在第三季度進(jìn)駐該股，并成為公司第5大流通股東，共持有20萬股，如果是打新股進(jìn)入，即便新華醫(yī)療上市首日股價一步到位，方文艷仍然是穩(wěn)賺不賠，四季度新華醫(yī)療平均股價為18.73元，其穩(wěn)賺191萬元。
此次成功獲利之后，方文艷賬戶一度銷聲匿跡，3年后才重新進(jìn)入人們的視線。但是這3年中，章建平賬戶卻表現(xiàn)得異�；钴S，并頻頻參與新股的炒作。其間章建平共出現(xiàn)在7只股票的10大流通股東中，其中3只都是新股，在這3只新股上的收益至少收獲了150萬元，另4只股2賠2賺，但這4只股共計卻是虧損70萬。在操作手法上，他依然堅持短線操作，這個季度買入，下個季度就賣出，決不多做停留。
牛市獲利3500萬
3年后的2006年，方文艷賬戶復(fù)出，章建平賬戶隱退，二者之間的關(guān)系依舊耐人尋味。此后，方文艷的操作風(fēng)格突然轉(zhuǎn)變，參與的股票中再也沒有新股出現(xiàn)。
2006年一季度方文艷賬戶現(xiàn)身津濱發(fā)展，持有212.43萬股，位居第1大流通股東，二季度即抽身而退，此次凈賺297萬元。之后的半年時間，方文艷賬戶重歸平靜。但是隨著2007年大牛市的到來，方文艷也開始大張旗鼓地進(jìn)行布局。
2007年一季度，方文艷同時現(xiàn)身于正虹科技、SST幸福（現(xiàn)華遠(yuǎn)地產(chǎn)）、飛樂音響三只股票，分別持有111.14萬股、209.8萬股、284.2萬股。其中最值得一提的是SST幸福，正是這次成功的操作經(jīng)歷，讓方文艷開始受到媒體的廣泛關(guān)注。
方文艷所持SST幸福平均每股成本為5.78元，當(dāng)時正值SST幸福與華遠(yuǎn)地產(chǎn)重組之際，牛市的背景下再加上重組概念的沖擊，2007年二季度SST幸福連拉24個漲停板，市盈率一度達(dá)到5544倍，二季度的平均股價達(dá)到16.05元，該股將近翻了兩倍，這場戰(zhàn)役也讓方文艷至少賺取2155萬元。
2007年方文艷在3只股票上均大獲全勝，正虹科技和飛樂音響也至少分別獲利363萬元和978萬元，牛市中共獲利近3500萬元。
熊市全軍覆沒
此一時彼一時。2008年股市步入熊途，方文艷并沒有從此鳴金收兵，而是繼續(xù)出現(xiàn)在4只股票的10大流通股東中，包括榮華實業(yè)、大眾交通、南風(fēng)化工和東方集團，分別持有441.81萬股、230.1萬股、200萬股、313.33萬股。
然而，這次方文艷涉獵的4只股票未能躲過熊市浩劫全軍覆沒，共虧損1053萬元。其中損失金額最多的是東方集團，虧損了454萬元。
方文艷在2008年三季度所持東方集團的每股平均成本為6.02元，而東方集團股價在2008年四季度一直在低位徘徊，股價最低跌至2.83元，當(dāng)季該股下跌了28.19%，高于上證綜指同期20%的跌幅。
2009年股市峰回路轉(zhuǎn)，不甘寂寞的方文艷賬戶再次大舉進(jìn)軍。第一季度，方文艷進(jìn)駐3只股票，為 山東海龍、紫江企業(yè)和國棟建設(shè)，分別持有349.55萬股、1000萬股和99萬股。根據(jù)其一貫的操作風(fēng)格，方文艷可能在二季度就已經(jīng)退出，照此計算，方文艷在3只股票上共賺得1965萬元，不但彌補了熊市年份虧損的1053萬元，還有912萬元的盈余。
值得一提的是，在2009年6月1日被深交所公告限制交易的吳寶珍賬戶也同時在紫江企業(yè)10大流通股東中出現(xiàn)，而此前有媒體報道，吳寶珍賬戶可能也是由章建平操縱。
如果將方文艷賬戶2000年以來參與的13只股票進(jìn)行統(tǒng)計，4賠9賺，虧損1053萬元，盈利6273萬元，凈賺5220萬元。
事實上，方文艷賬戶所操作過的股票遠(yuǎn)不止這13只。據(jù)報道，方文艷賬戶所掛靠的東吳證券杭州文暉路營業(yè)部，成交額主要由章建平、方文艷夫婦貢獻(xiàn)。同時，深交所的公告顯示，今年上半年，方文艷賬戶還先后在萬科A、*ST生物、中關(guān)村等多只股票中出現(xiàn)。
“敢死隊之王”章建平
從當(dāng)年的國信證券杭州保俶路營業(yè)部，到新疆證券慶春路證券營業(yè)部，再到如今的東吳證券文暉路營業(yè)部，在股市里叱咤風(fēng)云十來年的章建平，始終是“漲停板敢死隊”中的翹楚。
矮個子、微胖、溫和、低調(diào)、樸素，關(guān)于他炒股經(jīng)歷的說法也很有傳奇性。據(jù)說，1996年，一個偶然的機會，章建平將當(dāng)時僅有的5萬元資金投入股市，1997年，他賬戶上的資金，已經(jīng)從5萬元增長到20萬元，2007年股市高峰的時候，章建平個人的資產(chǎn)，據(jù)說已經(jīng)達(dá)到近20億元�？晒┳糇C的是，2007年，章建平在滬深兩市的交易額，光股票一項，據(jù)說就達(dá)到了700億元，平均每個交易日成交2.8億元。單單印花稅，他一年就交了近2億元！
如今，文暉路作為章建平的主倉位已為市場熟知，而光大證券寧波解放南路由于操盤手法與文暉路相似而被市場懷疑是章建平的分倉。不過，2009年7月8日，深交所網(wǎng)站赫然刊登了一則處罰公告，稱為打擊涉嫌短線操縱行為，對托管在東吳證券杭州文暉路營業(yè)部的“方文艷”賬戶采取了限制一個月交易的監(jiān)管措施——方文艷正是章建平的妻子。
此后，文暉路營業(yè)部沉寂了約兩個月，但2009年9月21日卻以最華麗的姿態(tài)重返舞臺中央。當(dāng)天，中國中冶上市，收盤后的公開交易信息令人吃驚——文暉路以5.1億元的買入金額列買入榜榜首！次日，該席位又補倉約7700萬元，兩日合計買入籌碼近6億元！但中冶卻讓章建平這樣一位沙場老將遭遇了滑鐵盧。保守估計，在買入中國中冶3天內(nèi)，文暉路即浮虧5000萬元！
隨后，章建平開始“小注怡情”，文暉路的名字頻繁地以千萬級的資金出現(xiàn)在海虹控股、廈門信達(dá)等中小盤題材股中。但10月14日，章建平又讓市場吃了一驚——文暉路再度進(jìn)軍超大盤股，在未有明確題材的情況下，以約4億元的天量買入中國建筑，遺憾的是，該股并未讓他挽回?fù)p失，盤整數(shù)日后，即開始下跌。
值得一提的是，章建平上一次震動江湖的滑鐵盧，是其2007年做莊中信證券一役，當(dāng)時市場估算其損失上億元。經(jīng)過幾次大盤股的“不愉快經(jīng)歷”，章建平似乎重新回到了熟悉的中小盤題材股領(lǐng)域，11月以來，文暉路分別登上過盾安環(huán)境、飛樂音響和南鋼股份的買入榜前五名，但動用資金最多也未超過2500萬元。
章建平旗下賬戶被限
常在水邊走,哪能不濕鞋。
2009年,在股市里叱咤風(fēng)云十來年的游資大鱷章建平,終于把鞋沾濕了。
周三（2009年7月8日）,深交所網(wǎng)站赫然刊登了一則處罰公告,稱“在IPO重啟后首批新股即將上市交易之際,為打擊涉嫌短線操縱行為,深交所對托管在東吳證券杭州文暉路營業(yè)部的’方文艷u2019賬戶和托管在江海證券深圳寶安南路營業(yè)部的’黃麗娟u2019賬戶采取了限制一個月交易的監(jiān)管措施,并對相關(guān)會員采取了相應(yīng)的措施�！�
方文艷何許人也？章建平的妻子。
“罪名”是什么？公告里顯示為“通過大筆集中申報、連續(xù)申報、高價申報或頻繁撤銷申報等方式涉嫌影響證券交易價格或證券交易量”。
據(jù)商報記者了解,這也是棲身東吳證券杭州文暉路營業(yè)部、傳說手中掌握幾十億元資金、被譽為“敢死隊第一人”的章建平,從事證券買賣十幾年來,首次有確鑿的關(guān)聯(lián)賬戶受到處罰。
這也是深交所近兩個月重拳頻出以來,“限制交易”的最牛的賬戶。
而不知道是不是巧合,從（2009年7月3日）開始,章建平夫婦棲身的東吳證券文暉路營業(yè)部,就再也沒有登上過兩市公開交易信息的“龍虎榜”,與之形成鮮明對比的是,僅從今年4月28日算起至7月2日,48個交易日里,該席位上榜次數(shù)就達(dá)到驚人的38次。
“馬甲”方文艷
章建平、方文艷這兩個名字,在股市里頗具分量,江湖傳言章建平出面操盤、方文艷在后輔佐,很有點神雕俠侶的味道。
此前曾有媒體的調(diào)查稱,章建平1967年出生,天津商學(xué)院畢業(yè)后,分配到杭州解放路百貨商店,從事家電的銷售和批發(fā)業(yè)務(wù)。1992年,章從杭州解百(600814,股吧)辭職,回到老家臨安,做起了復(fù)印機維修的生意。饒有意味的是,這位被譽為中國第一超級散戶的章建平,在1996年踏入股市時,僅有5萬元啟動資金。2000年,已經(jīng)頗有實力的章建平到了國信證券杭州保俶路營業(yè)部,兩三年后,又去了新疆證券杭州慶春路證券營業(yè)部。2005年7月,章建平轉(zhuǎn)移到東吳證券杭州湖墅南路營業(yè)部,此后東吳證券杭州湖墅南路遷至文暉路,即為東吳證券杭州文暉路營業(yè)部。
而同一家媒體的調(diào)查顯示,方文艷并非股票行家,只在交易室給丈夫做一些外圍的事情,比如接電話等。這也表明,被封的賬戶“方文艷”實際上是章建平的“馬甲”。
不過,這件“馬甲”同樣身經(jīng)百戰(zhàn)。
記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),方文艷的名字一共在9家上市公司的十大流通股股東中出現(xiàn)過。
2000年年底,“方文艷”因持有111萬股撫順特鋼(600399,股吧)（第二大流通股東）,首次亮相;2002年,其再出現(xiàn)一次,然后就消失了整整4年。2006年,“方文艷”高調(diào)復(fù)出,現(xiàn)身津濱發(fā)展(000897,股吧)、通化金馬(000766,股吧)等。2007年一季度,“方文艷”同時出現(xiàn)在SST幸福、飛樂音響(600651,股吧)、正虹科技(000702,股吧)3只股票的公開信息中。
在今年一季度,“方文艷”曾在紫江企業(yè)(600210,股吧)、國棟建設(shè)(600321,股吧)、山東海龍(000677,股吧)這三家上市公司十大流動股東名單出現(xiàn)。值得注意的是,與其一同出現(xiàn)的“吳寶珍”在今年6月初已受到了上交所的“限制交易一個月”的處罰。
監(jiān)管層“選擇性”嚴(yán)打
根據(jù)深交所網(wǎng)2009年7月某公告的內(nèi)容,“方文艷”賬戶今年以來多次出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為,先后在“萬科A”、“*ST生物”、“中關(guān)村(000931,股吧)”等多只股票交易中通過大筆集中申報、連續(xù)申報、高價申報或頻繁撤銷申報等方式涉嫌影響證券交易價格或證券交易量。
這也是深交所和證監(jiān)會今年以來,著重強調(diào)打擊的違規(guī)行為。
根據(jù)《中華人民共和國證券法》第七十一條第一款之規(guī)定:禁止通過單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格�！渡钲谧C券交易所交易規(guī)則》也有相關(guān)的規(guī)定,第六章“交易行為監(jiān)督”中,第一條列舉了十三項可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為,并對于這些行為予以重點監(jiān)控,其中涉及該事件的條款有:大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報,以影響證券交易價格;頻繁申報或撤銷申報,以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定;一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。
事實上,從歷史上看,管理層很少對“一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易”進(jìn)行處罰。“坦率地說,這個很難認(rèn)定。多少量才算’大量u2019,持續(xù)多久算’連續(xù)u2019？法規(guī)并沒有明確標(biāo)出具體數(shù)字�！币晃徊辉竿嘎缎彰臉I(yè)內(nèi)人士昨天對商報記者分析說,“但頻繁申報或撤銷申報就不同了,很好考量,也很好抓。何況現(xiàn)在正在風(fēng)頭上!”
的確如此,今年以來,監(jiān)管部門處罰的幾個“大案”,如張建雄操縱ST源藥等,都屬于這一類型。而深交所在公告中也表示,“今年以來,深交所重點加大對此類異常交易行為的監(jiān)管和打擊力度,一是鎖定了一批重點賬戶,盤中嚴(yán)密監(jiān)控,采取口頭和書面警示等一系列監(jiān)管措施;二是不斷強化會員對客戶交易行為的管理職責(zé),要求托管會員采取有效措施切實規(guī)范客戶交易行為,杜絕上述嚴(yán)重異常交易行為發(fā)生;三是將此類賬戶的涉嫌操縱行為上報證監(jiān)會提請稽查提前介入”。
一次低級失誤？
也正因為如此,上述業(yè)內(nèi)人士對“方文艷”的行為顯得很不理解,在他看來,以章建平這樣的“老江湖”,毫無必要去冒這種風(fēng)險。
但從深交所公告中點名的“萬科A”、“*ST生物”、“中關(guān)村”三只股票上來看,如果說文暉路席位確實如深交所披露的那樣參與其中的話,手法果然與以往不同。
記者查閱了萬科A在2009年的走勢,該股4月底開始發(fā)力上攻,但在其4月底至處罰時的異動披露里,并沒有出現(xiàn)“文暉路”席位的名字。而“*ST生物”和“中關(guān)村”的異動記錄里,同樣沒有“文暉路”的大名。這與該席位一直以來大筆買入賣出的操作手法截然不同。
“一般來說,像文暉路這種名聲在外的’敢死隊u2019,在操作上一般都是很小心的�！鄙鲜鰳I(yè)內(nèi)人士稱,“這類席位肯定是監(jiān)管的重點,他們自己也不可能天真到連這個都不知道,為什么要去頂風(fēng)作案冒這個險呢？（動用巨額資金拉升股價的）老辦法成本是高些,但畢竟不容易出問題�！�
事實上,章建平給外界的印象也一直是“穩(wěn)健”和“低調(diào)”。至少從公開信息中可以發(fā)現(xiàn),“文暉路”極少操作ST類個股,在近3個月的“龍虎榜”中,該席位只操作過一只ST股票,而且還是已經(jīng)完成重組的ST國中(原ST黑龍),相反,該席位還數(shù)次成為瀘州老窖(000568,股吧)、中集集團(000039,股吧)、中糧地產(chǎn)(000031,股吧)等藍(lán)籌股的最大買家。
同時,坊間流傳的關(guān)于章建平個人的片言只語,也都無一例外地表明他是一個“低調(diào)、和善”的人。
“大概這就是百密一疏吧�！鄙鲜鰳I(yè)內(nèi)人士分析稱,此前,另一條“大鱷”,藏身東方證券杭州龍井路營業(yè)部的沈昌宇也曾在中兵光電(600435,股吧)的交易中不小心踩到持股紅線而遭到上證所譴責(zé),“這同樣讓人很不理解,他們這個級別的人,也會出這種低級錯誤”。
低調(diào)蟄伏“玩失蹤”
無論事出有心還是無意,這次“受限”不會動搖章建平“漲停板敢死隊”領(lǐng)軍人物的地位。
東吳證券杭州文暉路證券營業(yè)部,素以資金交易量大,操作手法硬朗聞名。據(jù)上交所數(shù)據(jù),截至今年6月30日,該營業(yè)部今年上半年的成交金額517.03億元,其中股票一項占絕對比例,達(dá)到514.08億元。以成交金額計,東吳證券杭州文暉路證券營業(yè)部在全國排名位居33位,而這個營業(yè)部的絕大多數(shù)成交額均為章建平夫婦貢獻(xiàn)。
僅從2009年4月28日算起至2009年7月2日,東吳證券文暉路營業(yè)部異動上榜次數(shù)達(dá)到驚人的38次。而每一次上榜,幾乎都伴隨著幾千萬元資金的激烈搏殺。
只是,09年7月份以來,文暉路除了7月2日買入5000多萬元辰州礦業(yè)(002155,股吧)上過一次榜外,就從龍虎榜上“蒸發(fā)”了。
“管理層最近監(jiān)管力度比較大,誰都不想頂風(fēng)作案當(dāng)出頭鳥吧？”上述業(yè)內(nèi)人士猜測,“低調(diào)”可能是章建平對待深交所處理的一種姿態(tài)。畢竟,深交所公告的措辭是嚴(yán)厲的:“針對上述異常,深交所多次采取了口頭和書面警示、約見會員和營業(yè)部負(fù)責(zé)人談話等監(jiān)管措施,但上述賬戶置告誡于不顧,異常行為屢禁不止�！�
另外值得一說的是,前文提及的另一“敢死隊”大本營東方證券杭州龍井路營業(yè)部,自從6月30日后,同樣在龍虎榜上銷聲匿跡。有意思的是,文暉路和龍井路這兩個席位,曾被《中國證券報》評為“最默契的敢死隊”——從近期買賣的股票和上榜時間來看,以上兩大主力配合十分默契。如5月20日,兩大主力同時買進(jìn)遠(yuǎn)興能源(000683,股吧),5月21日則同時賣出遠(yuǎn)興能源;5月15日,兩大席位在華立藥業(yè)(000607,股吧)中同時上榜;5月11日,在深深房A和五洲明珠(600873,股吧)中皆有同向交易。此外,還在力合股份(000532,股吧)、海鳥發(fā)展(600634,股吧)、宏達(dá)股份(600331,股吧)中同時做多。坊間甚至猜測,龍井路暗藏著文暉路主力章建平的“馬甲”,而另一種猜測則是,章建平與龍井路第一大戶沈昌宇“平時可能有交流”。
而記者查閱了近期的龍虎榜,發(fā)現(xiàn)來自浙江的“敢死隊”普遍比較低調(diào)。2009年7月過后,除了上述兩大席位偃旗息鼓外,如寧波和義路、寧波解放南路等老牌“敢死隊”大本營表現(xiàn)同樣不甚活躍,而一些新興的二線“敢死隊”席位,也只以較小的成交量能交替出現(xiàn)在榜單后幾位,沒能掀起太大的波瀾。