基本內(nèi)容
百科名片
埃爾赫南·赫爾普曼(Elhanan Helpman,1946-):新貿(mào)易理論和新增長理論的重要奠基者簡介
埃爾赫南u2022赫爾普曼（Elhanan Helpman）是以色列當(dāng)代著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以色列特拉維夫大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和美國哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授（1997年起），新貿(mào)易理論和新增長理論的重要奠基者。人物生平
他于1946年生于前蘇聯(lián)，1957年移居以色列，在特拉維夫大學(xué)獲得學(xué)士學(xué)位（1969）和碩士學(xué)位（1971）后，于1974年獲哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，旋即回到特拉維夫大學(xué)任教，并多次在哈佛大學(xué)（1982-83、1988、1991-92、1996-97）和麻省理工學(xué)院（1983-84、1987-88）等著名高校做訪問學(xué)者。先后當(dāng)選為經(jīng)濟(jì)計(jì)量協(xié)會(huì)會(huì)員（1986，2000年為會(huì)長）、以色列經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長（1989-1991）、美國經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)外籍榮譽(yù)會(huì)員（1991）和美國藝術(shù)與科學(xué)研究院外籍榮譽(yù)會(huì)員（1993），并獲得馬哈拉諾比斯紀(jì)念獎(jiǎng)?wù)拢ㄓ《冉?jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)會(huì)，1990）、以色列獎(jiǎng)（1991）和伯恩哈德-哈姆斯獎(jiǎng)（1998）等多項(xiàng)榮譽(yù)。成就及榮譽(yù)
赫爾普曼是一位博學(xué)多產(chǎn)、富有創(chuàng)造性和合作精神的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，自1974年起出版或編輯了13部著作、發(fā)表了120余篇學(xué)術(shù)論文，內(nèi)容涉及城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易理論、國際金融理論、經(jīng)濟(jì)增長理論和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)等諸多領(lǐng)域。尤其是在近來頗為活躍的新貿(mào)易理論和新增長理論領(lǐng)域，赫爾普曼做出了奠基性的貢獻(xiàn)。盡管他所涉獵的研究領(lǐng)域相當(dāng)廣泛，但其脈絡(luò)和研究方法卻是相當(dāng)清晰的：作為以色列的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，赫爾普曼的學(xué)術(shù)研究大多與開放經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)；作為富有合作精神的學(xué)者，赫爾普曼的許多研究是合作完成的，從中不難發(fā)現(xiàn)他的研究脈絡(luò)：在1980年前，他主要和特拉維夫大學(xué)的同事合作，研究重點(diǎn)是以色列所關(guān)注的財(cái)政理論、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易理論和金融理論；在1980年以后，他更多地立足于收益遞增和不完全競爭，與美國一流經(jīng)濟(jì)學(xué)家合作創(chuàng)立新的理論體系，研究重點(diǎn)是新貿(mào)易理論和新增長理論。收益遞增和不完全競爭
成因
在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，收益遞增、不完全競爭和產(chǎn)品差異等愈益成為頻繁出現(xiàn)的詞匯，這主要是因?yàn)樗鼈兪切沦Q(mào)易理論和新增長理論的共同基石。以國際貿(mào)易為例，從60年代中期開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家注意到戰(zhàn)后的國際貿(mào)易主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的巨大增加，而這是傳統(tǒng)的貿(mào)易理論不能解釋的。為了解釋這一經(jīng)驗(yàn)觀察，經(jīng)濟(jì)學(xué)家轉(zhuǎn)向了收益遞增或企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而這必然意味著不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)；同時(shí)，迪克西特·斯蒂格利茨（1977）和蘭開斯特（1979）對產(chǎn)品差異的處理方法，為深入研究收益遞增和不完全競爭下的國際貿(mào)易提供了易于處理的分析框架。因此，發(fā)軔于解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的新貿(mào)易理論，與收益遞增、不完全競和產(chǎn)品差異等概念具有內(nèi)在的密切聯(lián)系。概念
在為《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊》撰寫的《收益遞增、不完全市場和貿(mào)易理論》（1984）一文中，赫爾普曼對這些重要概念及相應(yīng)的處理方法進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述，并分析了它們對國際貿(mào)易、尤其是貿(mào)易模式和貿(mào)易得益的影響。在這篇綜述性、但不乏創(chuàng)新性的論文中，赫爾普曼對規(guī)模經(jīng)濟(jì)、競爭的類型、產(chǎn)品差異和進(jìn)入限制等的處理方法及其對貿(mào)易理論的含義進(jìn)行了歸納和總結(jié)，并著重分析了不同類型的規(guī)模經(jīng)濟(jì)（包括企業(yè)水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、行業(yè)水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、國家層次上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界范圍的規(guī)模經(jīng)濟(jì)）對市場結(jié)構(gòu)和國際貿(mào)易的不同含義。結(jié)論
赫爾普曼總結(jié)了企業(yè)競爭類型、市場基本特征兩方面的市場情況，分析說，一旦將收益遞增引入分析框架，競爭類型和市場結(jié)構(gòu)特征對貿(mào)易模式和貿(mào)易得益有重要影響。例如，假定存在兩個(gè)規(guī)模不同但偏好相同的國家，各自都具有完全競爭和完全壟斷的兩個(gè)行業(yè)，那么，較大的國家將進(jìn)口壟斷行業(yè)產(chǎn)品、出口競爭行業(yè)產(chǎn)品，而較小的國家則在壟斷行業(yè)享有比較優(yōu)勢。新貿(mào)易理論
成因
早在赫爾普曼和雷辛（1978）一書中，赫爾普曼等人就針對經(jīng)濟(jì)學(xué)界對國際貿(mào)易和國際金融相互獨(dú)立論述的不足，提出了一種立足于不確定性、融合國際貿(mào)易理論和國際金融理論、并能夠?qū)H貿(mào)易和國際資本流動(dòng)做出統(tǒng)一解釋的一般均衡分析框架， 初次顯示了赫爾普曼構(gòu)建龐大理論體系的魄力和能力。赫爾普曼在麻省理工學(xué)院做訪問學(xué)者期間結(jié)識(shí)了保羅·克魯格曼。二人合作的結(jié)果是《市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易報(bào)酬遞增、不完全競爭和國際貿(mào)易》一書的出版。書中將各自為戰(zhàn)、種類繁多的理論模型作了一番綜合，一面從中提煉出共同要素，另一面又構(gòu)筑起與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的延續(xù)性，建立了自己的模型來分析以規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競爭為特征的國際貿(mào)易。該書的出版標(biāo)志著新貿(mào)易理論的正式形成，兩位同時(shí)也奠定了新貿(mào)易理論開創(chuàng)人的地位。概念
赫爾普曼和克魯格曼認(rèn)為，不完全競爭情形下的貿(mào)易政策，通常具有不同于完全競爭下的貿(mào)易政策的結(jié)果；市場結(jié)構(gòu)對貿(mào)易政策的實(shí)際作用具有重要影響。根本原因就在于企業(yè)行為的不同：在完全競爭下，企業(yè)最優(yōu)條件是邊際成本等于價(jià)格；在不完全競爭下，企業(yè)將使得邊際成本等于預(yù)期邊際收益。由于企業(yè)的預(yù)期邊際收益不僅取決于需求曲線的斜率、而且取決于企業(yè)之間的相互反應(yīng)，因此貿(mào)易政策對企業(yè)行為的影響具有更為復(fù)雜的內(nèi)在機(jī)制。新增長理論
成因
20世紀(jì)80年代以來，知識(shí)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的地位日顯重要，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益變得以知識(shí)為基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的這種深刻變化要求經(jīng)濟(jì)理論做出相應(yīng)的解釋與說明。于是，一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對新古典增長理論進(jìn)行重新思考的基礎(chǔ)上，開始探討運(yùn)用新的增長理論即內(nèi)生增長理論來解釋經(jīng)濟(jì)增長。
不同于新古典增長理論把技術(shù)看成是外生的，是某種隨機(jī)的、偶然的東西，內(nèi)生增長理論認(rèn)為，知識(shí)或技術(shù)如同資本和勞動(dòng)一樣是一種生產(chǎn)要素，而且是 “內(nèi)生的”。決定經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量，是經(jīng)濟(jì)主體利潤最大化的投資決策行為的產(chǎn)物，是由專門生產(chǎn)思想的研發(fā)(R&D)部門生產(chǎn)，并且其具有獨(dú)特、非競爭和部分排他性。內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步包括內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移(模仿)。將內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移納入內(nèi)生增長理論的任務(wù)是由赫爾普曼和格羅斯曼共同完成的。
概念
赫爾普曼和格羅斯曼認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新源于追求利潤最大化的企業(yè)有意識(shí)的研發(fā)投資，創(chuàng)新帶來的壟斷利潤是企業(yè)投資R&D的基本動(dòng)機(jī)。無論是要素生產(chǎn)率的進(jìn)步，還是新產(chǎn)品種類的增加，抑或是新產(chǎn)品質(zhì)量的提高，都得益于R&D的努力。
在開放條件下，人們更多地關(guān)注于知識(shí)的國際溢出、產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策對技術(shù)創(chuàng)新的影響。赫爾普曼和格羅斯曼首先研究了小國開放經(jīng)濟(jì)。小國的創(chuàng)新活動(dòng)僅在非貿(mào)易品部門發(fā)生，最終產(chǎn)品按國際市場上外生給定的價(jià)格來交易。他們發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易與內(nèi)生創(chuàng)新之間的關(guān)系是不明確的，只有當(dāng)貿(mào)易使資源從制造業(yè)部門轉(zhuǎn)移到R&D部門，貿(mào)易才會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新和增長。他們還認(rèn)為，當(dāng)貿(mào)易政策提高了本國勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的相對價(jià)格或降低了本國人力資本密集型產(chǎn)品的相對價(jià)格時(shí)，貿(mào)易政策就會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新。貿(mào)易對福利水平的影響主要取決于中間產(chǎn)品產(chǎn)量的變化，只要貿(mào)易政策鼓勵(lì)了中間產(chǎn)品的生產(chǎn)，就有利于福利水平的提高。其次，他們進(jìn)一步研究了開放條件下大國的貿(mào)易與內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新及增長的關(guān)系，考察了貿(mào)易影響長期創(chuàng)新率與增長率的渠道。他們認(rèn)為，貿(mào)易促進(jìn)了知識(shí)的國際溢出，激發(fā)了創(chuàng)新者之間的競爭，減少了研發(fā)活動(dòng)中的重復(fù)勞動(dòng)，提高了研發(fā)部門的總生產(chǎn)率。在技術(shù)存在國際溢出時(shí)，兩個(gè)具有相似要素稟賦的國家間的貿(mào)易必定會(huì)提高各自的創(chuàng)新與增長率。他們還考察了兩種特殊情形：(1)非熟練勞動(dòng)力稟賦豐富的國家可能因?yàn)橘Q(mào)易而專業(yè)化生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品，從而使總產(chǎn)出增長率下降；(2)貿(mào)易有可能使人力資本稟賦豐富的國家從事研發(fā)活動(dòng)的動(dòng)力降低，盡管如此，貿(mào)易為該國居民提供了消費(fèi)國外創(chuàng)新產(chǎn)品的機(jī)會(huì)。
模型
為了探討發(fā)展中國家的模仿對發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新、發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家間技術(shù)擴(kuò)散以及發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家間貿(mào)易對各自經(jīng)濟(jì)增長的影響，格羅斯曼和赫爾普曼1991年發(fā)表了“質(zhì)量階梯與產(chǎn)品周期”一文，提出了內(nèi)生創(chuàng)新與模仿的質(zhì)量競爭兩類產(chǎn)品周期模式。該模式認(rèn)為，新產(chǎn)品首先在發(fā)達(dá)國家研發(fā)出來，隨后為發(fā)展中國家所模仿。對研發(fā)活動(dòng)的投資，取決于潛在的收益與研發(fā)成本的理性分析比較。由于新產(chǎn)品要優(yōu)于老產(chǎn)品，發(fā)達(dá)國家成功的創(chuàng)新者在一定時(shí)間內(nèi)能夠獲得利潤，而當(dāng)發(fā)展中國家的模仿開始后，創(chuàng)新者的利潤逐漸流失；另一方面，發(fā)展中國家廠商由于成本低于發(fā)達(dá)國家，因此，成功的模仿者同樣可以在一定時(shí)間內(nèi)獲得利潤，但當(dāng)發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新者推出更新的產(chǎn)品時(shí)，其利潤流也會(huì)被打斷在這一動(dòng)態(tài)過程中，就這樣，發(fā)達(dá)國家的領(lǐng)導(dǎo)者、追隨者與發(fā)展中國家的模仿者之間的創(chuàng)新與模仿的博弈，保持了總的創(chuàng)新率與總的模仿率不變，維持了貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定均衡增長。主要著作
在80年代，赫爾普曼主要與克魯格曼合作，先后出版了以收益遞增和不完全競爭為基礎(chǔ)、融合傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的學(xué)術(shù)巨著《市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易》（1985）和論述不完全競爭下貿(mào)易政策問題的《貿(mào)易政策和市場結(jié)構(gòu)》（1989），從而確立了新貿(mào)易理論奠基者的地位。
1980s末開始與格羅斯曼合作，提出了以有意識(shí)的R&D活動(dòng)為創(chuàng)新的來源、以創(chuàng)新的壟斷收益為動(dòng)力的新增長理論，
與羅默（1990）和阿洪&豪伊特（1992）共同構(gòu)成了第二代內(nèi)生增長理論的核心，并以其對貿(mào)易、創(chuàng)新和增長相互關(guān)系的研究而獨(dú)具特色。
最近則與格羅斯曼一起研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，出版有《特殊利益政治學(xué)》（MIT， 2001）和《利益集團(tuán)和貿(mào)易政策》（普林斯頓，2002）等。
