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埃爾赫南·赫爾普曼(Elhanan Helpman,1946-):新貿(mào)易理論和新增長理論的重要奠基者簡介
埃爾赫南u2022赫爾普曼（Elhanan Helpman）是以色列當代著名經(jīng)濟學家，以色列特拉維夫大學經(jīng)濟學教授和美國哈佛大學經(jīng)濟學教授（1997年起），新貿(mào)易理論和新增長理論的重要奠基者。人物生平
他于1946年生于前蘇聯(lián)，1957年移居以色列，在特拉維夫大學獲得學士學位（1969）和碩士學位（1971）后，于1974年獲哈佛大學經(jīng)濟學博士學位，旋即回到特拉維夫大學任教，并多次在哈佛大學（1982-83、1988、1991-92、1996-97）和麻省理工學院（1983-84、1987-88）等著名高校做訪問學者。先后當選為經(jīng)濟計量協(xié)會會員（1986，2000年為會長）、以色列經(jīng)濟協(xié)會會長（1989-1991）、美國經(jīng)濟協(xié)會外籍榮譽會員（1991）和美國藝術與科學研究院外籍榮譽會員（1993），并獲得馬哈拉諾比斯紀念獎章（印度經(jīng)濟計量學會，1990）、以色列獎（1991）和伯恩哈德-哈姆斯獎（1998）等多項榮譽。成就及榮譽
赫爾普曼是一位博學多產(chǎn)、富有創(chuàng)造性和合作精神的經(jīng)濟學家，自1974年起出版或編輯了13部著作、發(fā)表了120余篇學術論文，內(nèi)容涉及城市經(jīng)濟學、公共經(jīng)濟學、國際貿(mào)易理論、國際金融理論、經(jīng)濟增長理論和政治經(jīng)濟學等諸多領域。尤其是在近來頗為活躍的新貿(mào)易理論和新增長理論領域，赫爾普曼做出了奠基性的貢獻。盡管他所涉獵的研究領域相當廣泛，但其脈絡和研究方法卻是相當清晰的：作為以色列的經(jīng)濟學家，赫爾普曼的學術研究大多與開放經(jīng)濟密切相關；作為富有合作精神的學者，赫爾普曼的許多研究是合作完成的，從中不難發(fā)現(xiàn)他的研究脈絡：在1980年前，他主要和特拉維夫大學的同事合作，研究重點是以色列所關注的財政理論、城市經(jīng)濟學、國際貿(mào)易理論和金融理論；在1980年以后，他更多地立足于收益遞增和不完全競爭，與美國一流經(jīng)濟學家合作創(chuàng)立新的理論體系，研究重點是新貿(mào)易理論和新增長理論。收益遞增和不完全競爭
成因
在當代經(jīng)濟學文獻中，收益遞增、不完全競爭和產(chǎn)品差異等愈益成為頻繁出現(xiàn)的詞匯，這主要是因為它們是新貿(mào)易理論和新增長理論的共同基石。以國際貿(mào)易為例，從60年代中期開始，經(jīng)濟學家注意到戰(zhàn)后的國際貿(mào)易主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的巨大增加，而這是傳統(tǒng)的貿(mào)易理論不能解釋的。為了解釋這一經(jīng)驗觀察，經(jīng)濟學家轉(zhuǎn)向了收益遞增或企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟，而這必然意味著不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)；同時，迪克西特·斯蒂格利茨（1977）和蘭開斯特（1979）對產(chǎn)品差異的處理方法，為深入研究收益遞增和不完全競爭下的國際貿(mào)易提供了易于處理的分析框架。因此，發(fā)軔于解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的新貿(mào)易理論，與收益遞增、不完全競和產(chǎn)品差異等概念具有內(nèi)在的密切聯(lián)系。概念
在為《國際經(jīng)濟學手冊》撰寫的《收益遞增、不完全市場和貿(mào)易理論》（1984）一文中，赫爾普曼對這些重要概念及相應的處理方法進行了系統(tǒng)的闡述，并分析了它們對國際貿(mào)易、尤其是貿(mào)易模式和貿(mào)易得益的影響。在這篇綜述性、但不乏創(chuàng)新性的論文中，赫爾普曼對規(guī)模經(jīng)濟、競爭的類型、產(chǎn)品差異和進入限制等的處理方法及其對貿(mào)易理論的含義進行了歸納和總結(jié)，并著重分析了不同類型的規(guī)模經(jīng)濟（包括企業(yè)水平上的規(guī)模經(jīng)濟、行業(yè)水平上的規(guī)模經(jīng)濟、國家層次上的規(guī)模經(jīng)濟和世界范圍的規(guī)模經(jīng)濟）對市場結(jié)構(gòu)和國際貿(mào)易的不同含義。結(jié)論
赫爾普曼總結(jié)了企業(yè)競爭類型、市場基本特征兩方面的市場情況，分析說，一旦將收益遞增引入分析框架，競爭類型和市場結(jié)構(gòu)特征對貿(mào)易模式和貿(mào)易得益有重要影響。例如，假定存在兩個規(guī)模不同但偏好相同的國家，各自都具有完全競爭和完全壟斷的兩個行業(yè)，那么，較大的國家將進口壟斷行業(yè)產(chǎn)品、出口競爭行業(yè)產(chǎn)品，而較小的國家則在壟斷行業(yè)享有比較優(yōu)勢。新貿(mào)易理論
成因
早在赫爾普曼和雷辛（1978）一書中，赫爾普曼等人就針對經(jīng)濟學界對國際貿(mào)易和國際金融相互獨立論述的不足，提出了一種立足于不確定性、融合國際貿(mào)易理論和國際金融理論、并能夠?qū)H貿(mào)易和國際資本流動做出統(tǒng)一解釋的一般均衡分析框架， 初次顯示了赫爾普曼構(gòu)建龐大理論體系的魄力和能力。赫爾普曼在麻省理工學院做訪問學者期間結(jié)識了保羅·克魯格曼。二人合作的結(jié)果是《市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易報酬遞增、不完全競爭和國際貿(mào)易》一書的出版。書中將各自為戰(zhàn)、種類繁多的理論模型作了一番綜合，一面從中提煉出共同要素，另一面又構(gòu)筑起與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的延續(xù)性，建立了自己的模型來分析以規(guī)模報酬遞增和不完全競爭為特征的國際貿(mào)易。該書的出版標志著新貿(mào)易理論的正式形成，兩位同時也奠定了新貿(mào)易理論開創(chuàng)人的地位。概念
赫爾普曼和克魯格曼認為，不完全競爭情形下的貿(mào)易政策，通常具有不同于完全競爭下的貿(mào)易政策的結(jié)果；市場結(jié)構(gòu)對貿(mào)易政策的實際作用具有重要影響。根本原因就在于企業(yè)行為的不同：在完全競爭下，企業(yè)最優(yōu)條件是邊際成本等于價格；在不完全競爭下，企業(yè)將使得邊際成本等于預期邊際收益。由于企業(yè)的預期邊際收益不僅取決于需求曲線的斜率、而且取決于企業(yè)之間的相互反應，因此貿(mào)易政策對企業(yè)行為的影響具有更為復雜的內(nèi)在機制。新增長理論
成因
20世紀80年代以來，知識在現(xiàn)代經(jīng)濟中的地位日顯重要，發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展日益變得以知識為基礎。經(jīng)濟現(xiàn)實的這種深刻變化要求經(jīng)濟理論做出相應的解釋與說明。于是，一批經(jīng)濟學家在對新古典增長理論進行重新思考的基礎上，開始探討運用新的增長理論即內(nèi)生增長理論來解釋經(jīng)濟增長。
不同于新古典增長理論把技術看成是外生的，是某種隨機的、偶然的東西，內(nèi)生增長理論認為，知識或技術如同資本和勞動一樣是一種生產(chǎn)要素，而且是 “內(nèi)生的”。決定經(jīng)濟增長的技術進步是經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)生變量，是經(jīng)濟主體利潤最大化的投資決策行為的產(chǎn)物，是由專門生產(chǎn)思想的研發(fā)(R&D)部門生產(chǎn)，并且其具有獨特、非競爭和部分排他性。內(nèi)生技術進步包括內(nèi)生技術創(chuàng)新與技術轉(zhuǎn)移(模仿)。將內(nèi)生技術創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移納入內(nèi)生增長理論的任務是由赫爾普曼和格羅斯曼共同完成的。
概念
赫爾普曼和格羅斯曼認為，技術創(chuàng)新源于追求利潤最大化的企業(yè)有意識的研發(fā)投資，創(chuàng)新帶來的壟斷利潤是企業(yè)投資R&D的基本動機。無論是要素生產(chǎn)率的進步，還是新產(chǎn)品種類的增加，抑或是新產(chǎn)品質(zhì)量的提高，都得益于R&D的努力。
在開放條件下，人們更多地關注于知識的國際溢出、產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策對技術創(chuàng)新的影響。赫爾普曼和格羅斯曼首先研究了小國開放經(jīng)濟。小國的創(chuàng)新活動僅在非貿(mào)易品部門發(fā)生，最終產(chǎn)品按國際市場上外生給定的價格來交易。他們發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易與內(nèi)生創(chuàng)新之間的關系是不明確的，只有當貿(mào)易使資源從制造業(yè)部門轉(zhuǎn)移到R&D部門，貿(mào)易才會促進創(chuàng)新和增長。他們還認為，當貿(mào)易政策提高了本國勞動密集型產(chǎn)品的相對價格或降低了本國人力資本密集型產(chǎn)品的相對價格時，貿(mào)易政策就會促進創(chuàng)新。貿(mào)易對福利水平的影響主要取決于中間產(chǎn)品產(chǎn)量的變化，只要貿(mào)易政策鼓勵了中間產(chǎn)品的生產(chǎn)，就有利于福利水平的提高。其次，他們進一步研究了開放條件下大國的貿(mào)易與內(nèi)生技術創(chuàng)新及增長的關系，考察了貿(mào)易影響長期創(chuàng)新率與增長率的渠道。他們認為，貿(mào)易促進了知識的國際溢出，激發(fā)了創(chuàng)新者之間的競爭，減少了研發(fā)活動中的重復勞動，提高了研發(fā)部門的總生產(chǎn)率。在技術存在國際溢出時，兩個具有相似要素稟賦的國家間的貿(mào)易必定會提高各自的創(chuàng)新與增長率。他們還考察了兩種特殊情形：(1)非熟練勞動力稟賦豐富的國家可能因為貿(mào)易而專業(yè)化生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品，從而使總產(chǎn)出增長率下降；(2)貿(mào)易有可能使人力資本稟賦豐富的國家從事研發(fā)活動的動力降低，盡管如此，貿(mào)易為該國居民提供了消費國外創(chuàng)新產(chǎn)品的機會。
模型
為了探討發(fā)展中國家的模仿對發(fā)達國家的創(chuàng)新、發(fā)展中國家與發(fā)達國家間技術擴散以及發(fā)展中國家與發(fā)達國家間貿(mào)易對各自經(jīng)濟增長的影響，格羅斯曼和赫爾普曼1991年發(fā)表了“質(zhì)量階梯與產(chǎn)品周期”一文，提出了內(nèi)生創(chuàng)新與模仿的質(zhì)量競爭兩類產(chǎn)品周期模式。該模式認為，新產(chǎn)品首先在發(fā)達國家研發(fā)出來，隨后為發(fā)展中國家所模仿。對研發(fā)活動的投資，取決于潛在的收益與研發(fā)成本的理性分析比較。由于新產(chǎn)品要優(yōu)于老產(chǎn)品，發(fā)達國家成功的創(chuàng)新者在一定時間內(nèi)能夠獲得利潤，而當發(fā)展中國家的模仿開始后，創(chuàng)新者的利潤逐漸流失；另一方面，發(fā)展中國家廠商由于成本低于發(fā)達國家，因此，成功的模仿者同樣可以在一定時間內(nèi)獲得利潤，但當發(fā)達國家的創(chuàng)新者推出更新的產(chǎn)品時，其利潤流也會被打斷在這一動態(tài)過程中，就這樣，發(fā)達國家的領導者、追隨者與發(fā)展中國家的模仿者之間的創(chuàng)新與模仿的博弈，保持了總的創(chuàng)新率與總的模仿率不變，維持了貿(mào)易與經(jīng)濟的穩(wěn)定均衡增長。主要著作
在80年代，赫爾普曼主要與克魯格曼合作，先后出版了以收益遞增和不完全競爭為基礎、融合傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的學術巨著《市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易》（1985）和論述不完全競爭下貿(mào)易政策問題的《貿(mào)易政策和市場結(jié)構(gòu)》（1989），從而確立了新貿(mào)易理論奠基者的地位。
1980s末開始與格羅斯曼合作，提出了以有意識的R&D活動為創(chuàng)新的來源、以創(chuàng)新的壟斷收益為動力的新增長理論，
與羅默（1990）和阿洪&豪伊特（1992）共同構(gòu)成了第二代內(nèi)生增長理論的核心，并以其對貿(mào)易、創(chuàng)新和增長相互關系的研究而獨具特色。
最近則與格羅斯曼一起研究政治經(jīng)濟學，出版有《特殊利益政治學》（MIT， 2001）和《利益集團和貿(mào)易政策》（普林斯頓，2002）等。
