羅伯特·金·默頓，出生于美國 費城南部的一個平民家庭。1931年獲坦普爾（Temple）大學(xué) 學(xué)士學(xué)位，爾后進(jìn)入享譽世界的 哈佛大學(xué)，師從著名社會學(xué)家P.A.索羅金、T.帕森斯和科學(xué)史家G.A.L.薩爾頓。1936年獲得社會學(xué)博士學(xué)位后留校任教3年。1939年至1941年間在圖蘭恩（Tulane）大學(xué)工作，先后任副教授、教授和社會學(xué)系主任。1941年默頓去了 哥倫比亞大學(xué)，在那里度過了他此后全部的社會學(xué)生涯，并先后擔(dān)任過哥倫比亞大學(xué)社會學(xué)系的系主任、應(yīng)用社會研究所副所長、美國社會學(xué)協(xié)會主席（1956-1957）、美國東部社會學(xué)協(xié)會主席（1968-1969）、美國科學(xué)社會學(xué)研究會主席（1975-1976）、社會科學(xué)研究院院長（1975）等職。1979年在哥倫比亞大學(xué)退休并榮膺特殊服務(wù)教授和榮譽退休教授。2003年2月23日在紐約逝世，享年92歲。

站在巨人肩上的默頓

2003年2月23日，對于從事社會科學(xué)尤其是社會學(xué)研究的學(xué)者來說，這是一個令人悲傷的日子。當(dāng)代社會學(xué)界的泰斗、科學(xué)社會學(xué)的先驅(qū)者羅伯特·金·默頓在經(jīng)歷了與六種癌癥的頑強抗?fàn)幒�，走過了他充滿智慧的92年人生旅程，在留給人們無限的精神財富的同時永遠(yuǎn)地離開了他所畢生追求和摯愛的社會學(xué)事業(yè)。

"如果說我能夠看的更遠(yuǎn)，那是因為我站在巨人的肩上"。這句源自牛頓的格言是默頓1965年撰寫的《站在巨人的肩上》一書的主題。他花了23年的時間收集了該書用到的奇聞軼事。雖然這本書可能不是默頓最著名的一本著作，但它也算得上是默頓最特殊的一本書了。它的出版為默頓在科學(xué)界贏得了廣泛的聲譽，以至于人們還普遍認(rèn)為默頓不僅是一位卓越的社會學(xué)家，也是一位科學(xué)巨人。曾經(jīng)是默頓學(xué)生，現(xiàn)任哥倫比亞大學(xué)教務(wù)長兼人事部主任的喬納森·科爾（Jonathan R. Cole）回憶說，在一次"社會結(jié)構(gòu)分析"的課堂上，默頓曾經(jīng)做的一次非正式的調(diào)查，調(diào)查的內(nèi)容是讓學(xué)生估計他的身高。默頓實際身高為6英尺1英寸，但結(jié)果所有的學(xué)生都高估了他的身高許多，足見默頓所具有的魅力和威信。

然而，面對人們的種種頌揚，默頓卻淡然處之。用他自己的話來說，由于人們對科學(xué)家的推崇，往往把他們?nèi)ト烁窕�了，有時候甚至是偶像化了。對此，默頓認(rèn)為一個公正的態(tài)度是應(yīng)該把他們看做人，而不是神，因為巨人也是處于人們不可避免的各種社會關(guān)系之中，承受著方方面面的壓力和體驗著形形色色激情的人。默頓自己就是如此看待巨人的，正是站在巨人的肩上，默頓創(chuàng)建了他富有特色的經(jīng)驗功能主義、中層理論學(xué)說和科學(xué)社會學(xué)的思想，并為我們提供了大量現(xiàn)代社會學(xué)上廣泛采用的新概念�？梢哉f，那些想要從事社會學(xué)甚至社會科學(xué)研究的人都要站在默頓的肩上，從他的思想中吸取足夠的養(yǎng)分才能理解社會學(xué)的真諦。

功能分析被當(dāng)代許多社會學(xué)者認(rèn)為是解釋社會研究材料最有成就和最有前途的一種分析方法，它初步形成于20世紀(jì)30、40年代，60年代后發(fā)展成為西方社會學(xué)中的主流方法，且至今在社會學(xué)方法論中占有極為重要的地位。默頓作為結(jié)構(gòu)功能主義的代表人物，其對功能分析的突出貢獻(xiàn)主要有三點：

一是強調(diào)區(qū)分負(fù)功能（dysfunction）和正功能的存在。默頓認(rèn)為，在進(jìn)行功能分析時，應(yīng)裁定所分析的對象系統(tǒng)的性質(zhì)和界限，因為對某個系統(tǒng)具有某種功能的事項，對另一個系統(tǒng)而言就不一定具有同樣的功能。凡是社會結(jié)構(gòu)要素及其關(guān)系對于社會調(diào)整與社會適應(yīng)起促進(jìn)和幫助作用的是正功能，而導(dǎo)致社會結(jié)構(gòu)及其關(guān)系破裂的則是負(fù)功能。

二是區(qū)別了顯功能和潛功能。默頓認(rèn)為，在進(jìn)行功能分析時，應(yīng)注意分析社會文化事項對個人、社會群體所造成的客觀后果。那些有意造成并可以認(rèn)識到后果的是顯功能，而非有意造成的和不被認(rèn)識到后果的是潛功能。默頓指出，社會學(xué)者的特殊貢獻(xiàn)不但在于研究社會行動者有意安排的預(yù)期后果（顯功能），而且主要在于研究社會行動者未預(yù)期的或不為一般人所覺察的后果（潛功能）。

三是提出了一整套功能分析的范式。默頓認(rèn)為，要改變當(dāng)時的社會學(xué)狀況，就必須確立起一整套社會學(xué)定性分析的范式。默頓以功能主義思想為基礎(chǔ)，提出了他著名的功能分析范式，其中包括11個方面的問題：⑴功能歸屬問題；⑵主觀意向問題；⑶客觀后果問題；⑷功能指向問題；⑸功能需求問題；⑹功能實現(xiàn)機(jī)制問題；⑺功能選擇問題；⑻結(jié)構(gòu)約束問題；⑼動態(tài)與變遷問題；⑽功能分析的效度問題；⑾功能分析的意識形態(tài)問題。

默頓在提出自己一整套功能分析范式之前，指出了以往的功能分析存在著三個致命的弱點：一是功能的統(tǒng)一性（functional unity）。即認(rèn)為社會系統(tǒng)的任何局部都對整個社會具有功能。默頓認(rèn)為文化事項是否都一致地對作為一個系統(tǒng)的社會以及社會中的所有成員履行功能應(yīng)是一個經(jīng)驗問題，而不是一個公設(shè)。二是功能的普遍性（functional universality）。即認(rèn)為一切標(biāo)準(zhǔn)化的社會形式或文化形式都具有積極功能。默頓指出對不同的系統(tǒng)而言，社會或文化事項是具有不同的功能結(jié)果的。三是功能的不可替代性（functional indispensability）。即認(rèn)為特定的社會結(jié)構(gòu)與制度化形式的功能是不可替代的。默頓認(rèn)為，功能需要實際上是多樣性的，它存在著"功能選擇"、"功能替代"的情況。默頓通過對以往功能分析的上述批評與檢視，進(jìn)一步指出了以往的功能分析多側(cè)重于理論解釋，而對方法的運用重視不夠，因此，它常常造成理論解釋與方法運用的分割運行。在默頓看來，功能分析既是解釋社會現(xiàn)象的有效理論，也是一種收集資料的有效方法，是理論解釋與方法運用的一種融合。

總體上說，默頓的功能分析范式具有三個方面的特點：一是把結(jié)果層次的功能分析轉(zhuǎn)變?yōu)榉椒▽哟蔚墓δ芊治�。二是把功能分析中的理性主義的、抽象的方法轉(zhuǎn)變?yōu)楦�具有�?jīng)驗性指導(dǎo)的方法。三是把社會的靜止圖景轉(zhuǎn)變?yōu)閯討B(tài)圖景，并突破了傳統(tǒng)功能主義在認(rèn)識論上的三個錯誤假定。

社會學(xué)自誕生以來一直把總體化、普遍化的宏大敘事作為自己理論追求的一種目標(biāo)，其結(jié)果導(dǎo)致了像帕森斯那樣以高度抽象而著稱的一種"宏大理論"的出現(xiàn)。作為帕森斯的學(xué)生，默頓卻持批判態(tài)度，并指出這種總體化的、具有普遍指導(dǎo)意義的統(tǒng)一理論不僅與人們?nèi)粘Ｓ^察到的具體社會行動、社會現(xiàn)象相距甚遠(yuǎn)，而且對社會問題缺乏實際指導(dǎo)意義。因此，默頓強調(diào)經(jīng)驗實在性，倡導(dǎo)一種適用于解釋有限現(xiàn)象的"中層理論"，以試圖打破長期以來那種試圖解釋一切社會現(xiàn)象的、抽象的宏大理論。這種"中層理論"就是介于抽象的統(tǒng)一性理論和具體的經(jīng)驗性描述兩者之間的一種理論，其基本特征有：⑴它主要用于指導(dǎo)經(jīng)驗研究，且根據(jù)這一理論是可以通過經(jīng)驗加以驗證的。如社會流動理論、社會分層理論、角色沖突理論、參照群體理論，等等。⑵它只涉及有限的社會現(xiàn)象，一般由幾組有限的假定組成，且通過邏輯推導(dǎo)可以從這些假定中產(chǎn)生出能夠接受經(jīng)驗調(diào)查證實的具體假設(shè)。⑶它可以融入到所謂的社會學(xué)理論體系之中去，成為社會學(xué)思想體系的一部分。⑷它能區(qū)分出微觀社會學(xué)問題與宏觀社會學(xué)問題，從而劃清微觀與宏觀問題的界限。⑸它承傳了早期社會學(xué)家的思想觀點和理論建構(gòu)策略，是經(jīng)典理論研究工作的直接延續(xù)。⑹它沒有認(rèn)定自己可以對當(dāng)今一切緊迫的實際問題提出理論解決的終極辦法，實際上在某種意義上為我們指明了未知的或需進(jìn)一步研究的方面。

默頓倡導(dǎo)這種"中層理論"的原因主要有四個：一是他認(rèn)為帕森斯創(chuàng)立的理論體系過于龐大，難以實踐。二是長期以來理論研究與經(jīng)驗分析的相對脫節(jié)在某種程度上導(dǎo)致了社會學(xué)研究的分化。三是20世紀(jì)60年代以來，社會動蕩不堪，沖突不斷，急需具體理論予以指導(dǎo)。四是在西方各種危機(jī)面前，帕森斯學(xué)說遭到了各方面的大量批判，亟待修正、完善以擺脫困境。中層理論就是這樣一種范圍有限的理論，它不僅可以融入到所謂的社會學(xué)理論體系之中去，以區(qū)分出微觀社會學(xué)問題與宏觀社會學(xué)問題，而且它本身構(gòu)成了經(jīng)典理論研究工作的直接延續(xù)，指明了社會學(xué)研究的未知方面，從而大大增強了社會學(xué)的應(yīng)用性、適應(yīng)性和指導(dǎo)性。

由此看來，默頓提出的"中層理論"，其目的不僅在于對功能主義思想的承傳與創(chuàng)新，而且在于架通社會學(xué)理論研究與經(jīng)驗分析的橋梁。在他看來，經(jīng)驗分析是理論研究的堅實基礎(chǔ)，而理論研究對經(jīng)驗分析具有規(guī)范和引導(dǎo)作用。的確，理論研究與經(jīng)驗分析是不可分割的兩個方面。如果缺乏理論上的關(guān)照，即使某些看似很實際的東西，卻往往會在觀念和行動上遠(yuǎn)離切身體驗，從而離真實的生活實踐可能更遠(yuǎn)。這一點對于中國社會學(xué)長期以來刻意追求經(jīng)驗本性的研究風(fēng)格來說意義十分重大。中國社會學(xué)如果缺乏理論的想象和反思，就必然會淪為對既定現(xiàn)實的無批判地肯定，這不僅像一個先天不足而后天缺乏營養(yǎng)的孩子，難以在現(xiàn)代知識體系中立穩(wěn)腳跟，而且勢必會造成社會學(xué)功能的喪失、根基的虛化和想象力的枯竭。

科學(xué)社會學(xué)是把科學(xué)作為一種獨立的社會系統(tǒng)或制度來加以考察的新興學(xué)科。1935年默頓在其博士論文《十七世紀(jì) 英國的科學(xué)、技術(shù)和社會》中首次提出了科學(xué)作為一個社會系統(tǒng)，有其獨特的價值觀的觀點，并對科學(xué)系統(tǒng)進(jìn)行了全面的社會學(xué)分析。哈佛大學(xué)科學(xué)史教授科恩（I.B.Cohen) 在回顧科學(xué)、技術(shù)與社會（STS）的研究歷程時說，默頓的這篇論文雖然不能算作是科學(xué)社會學(xué)的第一篇文章，但他卻是第一個把這三個詞組連結(jié)在一起用的人。

默頓科學(xué)社會學(xué)研究的主要內(nèi)容是科學(xué)界的社會關(guān)系結(jié)構(gòu)即科學(xué)共同體（scientific community），而不是科學(xué)家個人。他所確立的科學(xué)社會學(xué)理論體系主要包括兩部分內(nèi)容：一部分是科學(xué)制度的規(guī)范方面，另一部分是科學(xué)制度的運行方面（科學(xué)界的獎勵系統(tǒng)、溝通系統(tǒng)、評價系統(tǒng)等。默頓認(rèn)為，作為一種社會建制，科學(xué)在對社會發(fā)展和社會生活造成了巨大影響的同時，也不斷受到政治、經(jīng)濟(jì)、社會和文化因素的制約和影響�？茖W(xué)社會學(xué)就是在科學(xué)與社會的互動中發(fā)展起來的。默頓集中探討了作為社會一個子系統(tǒng)的科學(xué)內(nèi)部的社會現(xiàn)象，尤其探討了科學(xué)精神氣質(zhì)和科學(xué)共同體之間的關(guān)系問題，認(rèn)為科學(xué)內(nèi)部的社會系統(tǒng)既不能脫離整個社會環(huán)境，又應(yīng)該有相對的自主性，這是科學(xué)認(rèn)知結(jié)構(gòu)所提出的基本要求。

默頓的科學(xué)社會學(xué)研究工作通常被劃分為前后兩個階段。他的前期研究以1938年發(fā)表的論著《十七世紀(jì)英國的科學(xué)、技術(shù)與社會》為代表，而后期研究以1942 年發(fā)表的《論科學(xué)與民主》（后定名為《科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)》）和1957年發(fā)表的《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)》為主要代表。尤其是他后期的這幾本論著，確立了科學(xué)社會學(xué)的基本問題與框架，反映了他成熟的科學(xué)社會學(xué)思想，形成了所謂的功能主義的科學(xué)社會學(xué)研究傳統(tǒng)。

默頓前后兩個時期的科學(xué)社會學(xué)研究，在理論框架、研究問題、研究對象、研究性質(zhì)等方面具有不同的特征，特別是其理論框架的不同是最基本的方面。在前期他主要是運用知識社會學(xué)家曼海姆（K.Mannheim）和 索羅金（P.Sorokin）的方法，研究作為一種觀念和文化的科學(xué)在社會中的作用及其如何受社會歷史背景的影響。而在后期，隨著他的功能主義觀點的形成和對科學(xué)制度研究的深入，逐步形成了自己明確的有關(guān)科學(xué)社會學(xué)的功能主義分析模式。

在《論科學(xué)與民主》一文中，默頓提出了其著名的構(gòu)成"科學(xué)精神"的四大規(guī)則，即普遍性、公有性、無私利性和有條理的懷疑性。并指出它不僅是約束科學(xué)家的基本價值規(guī)范，也是科學(xué)共同體社會結(jié)構(gòu)的基本準(zhǔn)則。這一思想被稱之為默頓科學(xué)社會學(xué)的核心內(nèi)容和精髓，直到現(xiàn)在都深深地影響著一大批科學(xué)家。自默頓之后，越來越的社會科學(xué)家開始關(guān)注科學(xué)問題了，科學(xué)社會學(xué)的研究范圍和研究方法也得以不斷充實和完善，以至于科學(xué)社會學(xué)已經(jīng)發(fā)展成了社會學(xué)和科學(xué)學(xué)中的一門十分重要的分支學(xué)科。正如科爾所說："默頓最偉大的成就之一就在于他讓所有偉大的科學(xué)家都認(rèn)識到了還存在科學(xué)社會學(xué)研究的一席之地"。

不朽的業(yè)績與奮斗的人生

作為結(jié)構(gòu)功能主義的一位杰出代表和"科學(xué)社會學(xué)之父"。默頓對社會學(xué)的發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)，其提出的中層理論不僅在理論與應(yīng)用、宏觀與微觀之間架起了橋梁，而且把以前認(rèn)為是毫無聯(lián)系的一些實際研究方向溝通了起來，從而為社會學(xué)各種理論方法提供了一個相互匯合的基礎(chǔ)。正如科爾所說，默頓"的確是20世紀(jì)極為少數(shù)的特別有影響力的社會科學(xué)家"，"從某種意義上說，他的逝世標(biāo)志著20世紀(jì)社會學(xué)發(fā)展一個階段的終結(jié)"。諾曼·斯托爾（Norman storer）則說："即使默頓沒有被人們公開描述為社會學(xué)奠基之父，但在熟知這個領(lǐng)域的人們心中也會達(dá)成一種共識，那就是社會學(xué)能夠保持現(xiàn)有的活力在很大程度上是與默頓過去40年所做的努力相關(guān)的。"

默頓一生十分注重社會學(xué)理論與經(jīng)驗研究的結(jié)合。當(dāng)1941年他到哥倫比亞大學(xué)工作時，對于社會學(xué)研究當(dāng)時存在著兩種不同的看法。一些社會學(xué)家認(rèn)為工作的中心應(yīng)圍繞社會實驗和觀察而展開，而另一些人則認(rèn)為社會理論的研究更為重要。作為這兩者之間的一種融合，默頓與著名的應(yīng)用社會學(xué)家保羅·拉扎斯費爾德（Paul F. Lazarsfeld）聯(lián)手在哥倫比亞大學(xué)創(chuàng)建了應(yīng)用社會研究所，并開展了一系列在社會學(xué)發(fā)展史上極富影響的應(yīng)用社會學(xué)研究，由此也推動了著名的"哥倫比亞學(xué)派"的形成。"理論家和方法學(xué)家聯(lián)合在一起了。"康奈爾大學(xué)著名社會學(xué)教授斯威德伯格（Richard Swedberg）說，"默頓最偉大的成就就在于將理論和方法結(jié)合在他的工作中"。社會學(xué)家歐文·霍偌威特（Irving Horowitz）教授在把默頓描述為一個全能的社會學(xué)家時也說："默頓大部分的社會學(xué)事業(yè)都是精髓，他在社會科學(xué)、 越軌行為、大眾傳媒、社會政策等方面都有十分卓越的研究"。"

默頓十分注重對社會學(xué)后備人才的培養(yǎng)，在他看來，培養(yǎng)可以經(jīng)受時間考驗的學(xué)生與發(fā)表那些可以被學(xué)界以外的人們普遍了解的社會學(xué)文章一樣重要。他說："一個學(xué)者的工作包括兩個同樣重要的部分：科學(xué)研究和培養(yǎng)下一代"。許多學(xué)生都愛戴他，但也有許多學(xué)生對他們永遠(yuǎn)精力充沛的老師，一個可以為他人的手稿編輯花上數(shù)百個小時，然后提出嚴(yán)厲批評的老師感到敬畏。例如，默頓在糾正科爾的研究生論文中某個錯誤用詞時說："我查了有關(guān)這個詞的詞根和來源的6頁材料。"正是通過默頓的這種系統(tǒng)而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠?xùn)練，在他的學(xué)生中，先后涌現(xiàn)出了一批像科爾曼（J.Coleman）、布勞（P.Blau）、科塞（L.Coser）等世界公認(rèn)的一流社會學(xué)家。

2月23日，在默頓去世的當(dāng)天，《 紐約時報》就發(fā)表了一篇長篇的訃文，以紀(jì)念這位卓越的社會學(xué)家。默頓一生十分勤奮，其工作習(xí)慣眾所周知，每天凌晨4:30就開始工作，直到去世前一段時間，他一直都在編輯和整理他即將出版的新書。他的父母都是東歐移民，父親當(dāng)過木匠和卡車司機(jī)，家庭生活十分清貧。14歲時，默頓便開始自己謀生，他常常在一些晚會上表演魔術(shù)，以為家庭賺取一些生活補貼。傳說中來自亞瑟王朝的巫師默林（Merlin）啟發(fā)他將自己的名字改成羅伯特·默林。后來，他又把名字改為默頓。默頓有三個兒女和九個孫子女。他們的兒子， 羅伯特·C·默頓于1997年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。自那以后，默頓總是把自己戲稱為"經(jīng)濟(jì)學(xué)家的父親"。其實，正是他嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)精神和淵博的社會學(xué)知識造就出了一位偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。正如羅伯特·C·默頓自己所說，沒有父親的培養(yǎng)和熏陶，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎絕不會這么快就幸運地走向了我。

《17世紀(jì)英國的科學(xué)、技術(shù)與社會》（1938）、《大眾見解》（1946）、《社會理論與社會結(jié)構(gòu)》（1949）、《站在巨人的肩上》（1965）、《理論社會學(xué)》（1967）、《科學(xué)社會學(xué)》（1973），以及與他人合著的《住房的社會政策與社會研究》（1951）、《官僚制文選》（1952）、《現(xiàn)代社會學(xué)》（1959）、《建立科學(xué)評價體系》（1978）等。

默頓是繼帕森斯之后 結(jié)構(gòu)功能主義的又一位杰出代表，他在批判帕森斯的理論過程中建立起來的經(jīng)驗功能主義，被L.A.科瑟爾等人譽為最精致圓熟的功能主義；他的中層理論在理論框架與經(jīng)驗研究之間和認(rèn)識意義與實踐意義之間架起了橋梁，并把以前認(rèn)為是毫無聯(lián)系的一些實際研究方向溝通起來，為社會學(xué)各種理論方法派別提供了一個相互匯合的基礎(chǔ)；他的科學(xué)社會學(xué)思想為該分支學(xué)科的形成和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。他運用負(fù)功能和功能替代的觀點對官僚機(jī)制的研究，對作為社會組織重要因素的職業(yè)問題，特別是對醫(yī)學(xué)教育的社會學(xué)研究，以及根據(jù)社會的結(jié)構(gòu)分析對 社會失范與異常行為等問題的探討，在學(xué)術(shù)界頗有影響。