肯尼斯·格里芬 - 簡(jiǎn)單概述
格里芬總是回避媒體的采訪和公開露面，而隨著城堡集團(tuán)的不斷成長(zhǎng)，格里芬也漸漸的走入了人們的視野。2001年，機(jī)構(gòu)投資者雜志第一次把格里芬作為了雜志封面，標(biāo)題是：“32歲，他想運(yùn)營(yíng)世界上最大最成功的對(duì)沖基金，他做到了！”
格里芬被媒體廣泛報(bào)道，Bloomberg magazine把他作為封面故事報(bào)道，介紹了他的藝術(shù)品收藏，紐約時(shí)報(bào)報(bào)道了他的慈善事業(yè)。2008年5月，格里芬抨擊了華爾街的風(fēng)險(xiǎn)管理策略：“在這個(gè)行業(yè)中，我們有責(zé)任更加謹(jǐn)慎的對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)管理，走遍所有交易大廳，發(fā)現(xiàn)在那的人幾乎都是29歲左右的孩子。整個(gè)資本市場(chǎng)被那些剛剛從商學(xué)院畢業(yè)的鼠目寸光的毛孩子控制著，他們?nèi)狈χ腔酆徒?jīng)驗(yàn)。這個(gè)行業(yè)需要修改它的想法，接受嚴(yán)格的監(jiān)管�！�
城堡集團(tuán)管理著130億美元，是目前最大的對(duì)沖基金之一，它的日交易量相當(dāng)于倫敦、紐約和東京交易所當(dāng)日交易量的3%左右。
肯尼斯·格里芬 - 商業(yè)生涯
格里芬還在哈佛大學(xué)念書的時(shí)候，他就發(fā)起了2只基金，來(lái)號(hào)召哈佛的學(xué)生把錢給他進(jìn)行投資。他在宿舍里安裝了一個(gè)衛(wèi)星鍋裝置以便能收到實(shí)時(shí)的股票信息。格里芬從哈佛獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位后，引起了一個(gè)叫佛蘭克·梅耶爾Frank C. Meyer的人注意，梅耶爾正是格蘭伍德資本公司的創(chuàng)始人。梅耶爾非常賞識(shí)格里芬的成就以及格里芬創(chuàng)造的高額回報(bào)率，于是梅耶爾向格里芬投資了一筆小錢，100萬(wàn)美元！接下來(lái)格里芬的表現(xiàn)甚至超出了梅耶爾的預(yù)判，他的回報(bào)率使他的名字得以傳播，市場(chǎng)上開始熱捧格里芬。1990年11月1日，格里芬用420萬(wàn)美元?jiǎng)?chuàng)建了城堡投資集團(tuán)。
隨著城堡的快速成長(zhǎng)，投資人獲得了高額的回報(bào)，這都要?dú)w功于格里芬的高超投資技巧。值得一提的是，自1998年來(lái)，城堡以每年超過(guò)20%的速度成長(zhǎng)。格里芬自己擁有高超的數(shù)量分析和數(shù)據(jù)挖掘技巧，同時(shí)公司也雇傭了大量的數(shù)學(xué)家、物理學(xué)家、工程師、投資分析員、電腦人員，當(dāng)然這些人都簽署了保密協(xié)議。
2006年，城堡投資集團(tuán)成為了美國(guó)歷史上第一支承銷債券的對(duì)沖基金，當(dāng)年的金融時(shí)報(bào)評(píng)論格里芬是“華爾街最令人懼怕的人”。
肯尼斯·格里芬 - 個(gè)人財(cái)富
1986年，格里芬在讀了福布斯雜志的一篇文章之后便深深迷戀上了投資這行，20多年后，格里芬多次登上了福布斯雜志的美國(guó)400富人榜，2008年，他的身價(jià)大概37億美元，福布斯評(píng)選他為美國(guó)最富有的人中第97位。
2003年，格里芬以6億5千萬(wàn)的身價(jià)首次登上福布斯排行榜。2004年9月，福布斯評(píng)選他為美國(guó)40歲以下白手起家的富豪中第8位。2007年，格里芬排名美國(guó)最富有的富豪第117位。
2004年，格里芬收入2億4千萬(wàn)美元，2005年他的收入2億1千萬(wàn)，排名當(dāng)年最賺錢的對(duì)沖基金經(jīng)理第13位。格里芬在芝加哥擁有一套價(jià)值690萬(wàn)美元的別墅。
2004年，金融時(shí)報(bào)評(píng)選他為“最早熟的投資人”，財(cái)富雜志評(píng)選他為最年輕的對(duì)沖基金經(jīng)理。
2007年，格里芬以身價(jià)30億美元排名最富有的美國(guó)人中第117位。
肯尼斯·格里芬 - 爭(zhēng)議人物
格里芬向他的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手Daniel S. Loeb的公司Third Point挖墻腳，他的這種搶人的行為激怒了丹尼爾，以至于丹尼爾做出了強(qiáng)硬的回應(yīng)聲明：“我要聲明，你這種不正大光明的挖墻腳的行為是不合適的，我警告你不要再繼續(xù)試圖從我或我朋友這里挖人，如果你再敢嘗試的話，我將視你的行為為一種戰(zhàn)爭(zhēng)的挑釁行為，你給我記住，朋友的敵人即為敵人，敵人的敵人即為朋友�！北M管丹尼爾如此的強(qiáng)硬態(tài)度，但是大多數(shù)的基金經(jīng)理還是支持格里芬的這種挖墻腳的行為，由于城堡投資的成功給他的員工帶來(lái)了高收益，同時(shí)員工也回報(bào)了公司。綠光投資公司的經(jīng)理大衛(wèi)艾因霍恩，甚至對(duì)那些跳槽到城堡投資的人表達(dá)了美好的祝愿。
外界批評(píng)城堡投資集團(tuán)是一個(gè)對(duì)工作要求幾乎苛刻的公司，城堡投資的人力資源主管邁克派爾斯做出了回應(yīng)：“市場(chǎng)每天都在變化，我們不能接受低回報(bào)率，我們不是那種公司。我們希望我們的投資經(jīng)理在新的環(huán)境下仍能賺錢，所以我們無(wú)需為任何指責(zé)道歉�！�
然而，格里芬的這種管理員工的風(fēng)格卻引起了投資者們的關(guān)注。飛利浦·哈珀，前任芝加哥養(yǎng)老金投資經(jīng)理這樣說(shuō)：“城堡對(duì)員工確實(shí)很苛刻，但是必須承認(rèn)的是，他們每年都有高的驚人的回報(bào)率。”
2005年，在一個(gè)高盛的投資會(huì)議上，格里芬談到他喜歡信用衍生工具，他說(shuō)：“信用衍生產(chǎn)品市場(chǎng)，有效地為債務(wù)市場(chǎng)的資本創(chuàng)造了一個(gè)巨大的新的風(fēng)險(xiǎn)池。通過(guò)分拆和交易，而不必轉(zhuǎn)移標(biāo)的資產(chǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)，這個(gè)市場(chǎng)已經(jīng)推出了全新的傳播風(fēng)險(xiǎn)和重要途徑。信用衍生工具，舉一個(gè)例子，銀行可以轉(zhuǎn)移到其投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，使他們能夠創(chuàng)造新的貸款，他們也提供了價(jià)格的透明度。這代表了我們的金融體系存在巨大的改進(jìn)，但是，這不能沒(méi)有創(chuàng)新，競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)隨時(shí)一觸即發(fā)。隨后發(fā)生的事件卻導(dǎo)致一些市場(chǎng)觀察家質(zhì)疑這個(gè)觀點(diǎn)的準(zhǔn)確性。
事實(shí)上，僅僅過(guò)了3年，格里芬在眾議院作證時(shí)的證詞竟然截然相反，他指出“快速增長(zhǎng)的衍生品市場(chǎng)制造了一個(gè)不透明的市場(chǎng)，估計(jì)名義價(jià)值在數(shù)百萬(wàn)億美元。結(jié)果是，任何個(gè)人的財(cái)務(wù)出了問(wèn)題，都會(huì)給系統(tǒng)帶來(lái)毀滅性的打擊�！�
2008年，和多家對(duì)沖基金一樣，Citadel基金業(yè)績(jī)下降了35％，但是這一點(diǎn)也沒(méi)有影響基金經(jīng)理們的收入，他們靠投資者錢的管理費(fèi)照常拿著高工資。
格里芬曾在給投資者的信件說(shuō)道他沒(méi)有正確遇見這次規(guī)模巨大的金融危機(jī)。
標(biāo)準(zhǔn)普爾聲明城堡投資仍為BBB+評(píng)級(jí)，但是從持有級(jí)調(diào)整到了拋售級(jí)。
2008年11月6日，華爾街日?qǐng)?bào)報(bào)道，城堡投資集團(tuán)被多家銀行追債，還提到城堡這家最大的對(duì)沖基金 今年虧了40%，這引起了包括高盛、德意志銀行、美林在內(nèi)的多家銀行債主的恐慌。
肯尼斯·格里芬 - 愛情婚姻
2004年7月，格里芬與安妮·黛絲Anne Dias-Griffin結(jié)婚，安妮黛絲是芝加哥著名對(duì)沖基金Aragon Global的創(chuàng)始人�；楹笏麄冇幸蛔印�
肯尼斯·格里芬 - 藝術(shù)收藏
這位對(duì)沖基金大腕在閑暇的時(shí)候喜歡收藏藝術(shù)品和捐助藝術(shù)事業(yè)。傳聞他花了6000萬(wàn)美元買了保羅·塞尚的油畫，不過(guò)也有人說(shuō)真正的買主是惠特尼家族的成員。2006年10月，格里芬花了8000萬(wàn)美元從夢(mèng)工廠的合伙人David Geffen那里買走了藝術(shù)家Jasper Johns的作品“虛幻的開始”（False Start），同年，他還向芝加哥藝術(shù)機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)了1900萬(wàn)美元。格里芬的收藏中一幅保羅塞尚的油畫和一件埃德加·德加的雕塑常年展示在該藝術(shù)機(jī)構(gòu)。
2004年，格里芬和他的妻子安妮被藝術(shù)新聞雜志評(píng)為當(dāng)年世界上最有影響力的藝術(shù)品收藏家之一。
肯尼斯·格里芬 - 慈善事業(yè)
格里芬是幾個(gè)慈善機(jī)構(gòu)理事會(huì)的成員，包括多個(gè)芝加哥慈善機(jī)構(gòu)的理事。作為芝加哥公立教育基金會(huì)的理事，他聲稱：“一個(gè)國(guó)家要想長(zhǎng)期的成功依靠于大量的公立學(xué)校的成功”。2003年，格里芬由于他的慈善事業(yè)被授予ARK獎(jiǎng)。2006年10月，格里芬夫婦和比爾蓋茨夫婦基金會(huì)聯(lián)合在芝加哥建立了一所慈善性質(zhì)的高中，名字叫做伍德勞恩高中（Woodlawn High School）。格里芬基金會(huì)向芝加哥的公立教育和兒童醫(yī)院還有芝加哥交響樂(lè)團(tuán)都捐助了大量的錢。格里芬向羅賓漢基金會(huì)捐錢，同時(shí)他還是“華爾街撲克之夜”（一個(gè)慈善晚宴）委員會(huì)的成員之一。
肯尼斯·格里芬 - 其他方面
格里芬是政治團(tuán)體-歐亞集團(tuán)的顧問(wèn)委員會(huì)成員之一，同時(shí)也是資本市場(chǎng)章程制定委員會(huì)的成員，他還是G100組織的成員，該組織由100名知名CEO組成，每年聚會(huì)2次。
2002年6月，格里芬被CFO雜志評(píng)為全球最有影響力的金融人士之一。格里芬曾在2005年6月俄羅斯發(fā)表關(guān)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)與政治形勢(shì)的演講，他還聲稱互聯(lián)網(wǎng)交易市場(chǎng)具有很大的發(fā)展空間，他還對(duì)當(dāng)前的美國(guó)證監(jiān)會(huì)的清算制度發(fā)表了自己的看法，2008年紐約時(shí)報(bào)的一篇文章引述了他的話“美聯(lián)儲(chǔ)和證監(jiān)會(huì)不愿意讓資本市場(chǎng)受限制，今天造成的風(fēng)險(xiǎn)管理失敗的局面，正是美國(guó)各大銀行無(wú)限制的進(jìn)行撲克賭博的后果�！�
肯尼斯·格里芬 - 個(gè)人觀點(diǎn)
肯尼斯是典型的交易型對(duì)沖基金管理者，他不關(guān)心股票的基本面或內(nèi)在價(jià)值，只關(guān)心價(jià)格波動(dòng)，通過(guò)大量信息以及各種數(shù)學(xué)模型來(lái)分析交易心態(tài)，從中尋找機(jī)會(huì)。
在Citadel最核心的部門數(shù)量研究部，有來(lái)自名牌大學(xué)的80多名前數(shù)學(xué)教授和天體物理學(xué)家共同開發(fā)出數(shù)學(xué)模型，為交易員提供指支持。Citadel大樓的37層有一個(gè)被稱為“博士排”的區(qū)域，從地板到天花板都布滿了寫滿各種復(fù)雜數(shù)據(jù)公式的白板，連窗玻璃都不例外。
在肯尼斯的辦公室里，也有這種供隨時(shí)涂寫的白板，他常常會(huì)在上面寫上一些程序代碼，或是為可轉(zhuǎn)換債券和抵押類證券編寫定價(jià)模型。技術(shù)滲透到Citadel 的每一種業(yè)務(wù)類型，并迅速滲透到肯尼斯新添加的業(yè)務(wù)。所有這些技術(shù)旨在保持公司高度敏捷，肯尼斯也因此能夠評(píng)估和把握各種機(jī)會(huì)，幾乎在任何情況下都能以閃電般的速度部署自己的團(tuán)隊(duì)。
肯尼斯的觀點(diǎn)是：風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容就是了解投資組合在不同的市場(chǎng)變化下將如何運(yùn)行，如果對(duì)某種風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試的結(jié)果不滿意，那就應(yīng)該提前調(diào)整投資組合。“好的風(fēng)險(xiǎn)管理是在危機(jī)發(fā)生之前做好部署，而不是等到危機(jī)發(fā)生之后才有所應(yīng)對(duì)�！笨夏崴拐f(shuō)。
肯尼斯這種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的理解，來(lái)自他在哈佛讀書時(shí)親歷的1987年股市危機(jī)。在危機(jī)到來(lái)前，有不少專業(yè)投資人對(duì)肯尼斯說(shuō)：“如果市場(chǎng)開始下跌，我就會(huì)賣出我的股票�！笨夏崴骨宄赜浀�，危機(jī)爆發(fā)當(dāng)天，新聞媒體的頭條是有關(guān)南�！だ锔慕】祮�(wèn)題以及中東地區(qū)的小規(guī)模沖突，誰(shuí)料到當(dāng)天美國(guó)股市暴跌25％。
肯尼斯認(rèn)為，市場(chǎng)波動(dòng)劇烈且瞬息萬(wàn)變，投資者很難在危機(jī)之中改變投資組合。所以，風(fēng)險(xiǎn)管理的部署一定要在危機(jī)到來(lái)之前完成。
為了確�？蛻糍Y產(chǎn)的保值和增值，Citadel非常強(qiáng)調(diào)投資組合的多元化，并精心管理公司的現(xiàn)金流，此外，就是對(duì)投資組合實(shí)施嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理。 Citadel的風(fēng)險(xiǎn)管理人員每天模擬投資組合在不同危機(jī)環(huán)境下的變化情況——亞洲金融危機(jī)卷土重來(lái)或者是“9·11”事件重演。只要在一些情況下投資損失超過(guò)了可以容忍的限度，Citadel就會(huì)調(diào)整投資組合。Citadel將管理資本的30％作為流動(dòng)資金，這一方面是出于風(fēng)險(xiǎn)管理的考慮，另一方面也是為在市場(chǎng)波動(dòng)時(shí)抓住投資機(jī)會(huì)做好準(zhǔn)備。
