赫伯特·西蒙 - 生平簡介

西蒙1916年6月15日生于美國威斯康星州密爾沃基市。西蒙的父親是于1903年獲得工程專業(yè)畢業(yè)文憑后由德國移居美國的，他是一位電氣工程師、專利法律師、當?shù)氐膶W(xué)術(shù)界和社會事務(wù)界的活躍的領(lǐng)導(dǎo)人。西蒙的母親是典型的第三代美國人，是一位極有才華的鋼琴家。在父母的熏陶下，西蒙從童年就與書籍和其它智力活動結(jié)了緣，并顯示出極強的獨立學(xué)習(xí)能力。

西蒙在密爾沃基公立學(xué)校接受了很好的基礎(chǔ)教育，他讀了許多書，尤其是經(jīng)濟學(xué)和心理學(xué)方面的書。

1933～1936年，西蒙就讀于芝加哥大學(xué)政治系并獲得文學(xué)學(xué)士學(xué)位。在芝加哥大學(xué)期間，西蒙獲得了大量的經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)方面的基礎(chǔ)知識，并相當熟練地掌握了高等數(shù)學(xué)、符號邏輯和數(shù)理統(tǒng)計等重要技能。
在西蒙大學(xué)畢業(yè)后的1937年12月，他與政治系秘書多諾西婭結(jié)婚，這對夫妻在他的研究領(lǐng)域里相互合作，有大量的論著發(fā)表。

西蒙在1939～1942年擔任了加利福里亞大學(xué)的一個研究小組的主任，從事地方政府研究工作，并完成了關(guān)于管理決策制定的博士論文，該論文后來成為他的經(jīng)典著作《管理行為》（1947）的基礎(chǔ)。1942年西蒙擔任了伊利諾斯理工學(xué)院政治系教師，并于1943年獲得芝加哥大學(xué)的哲學(xué)博士學(xué)位。在 1946～1950年期間他曾任多個政府部門或協(xié)會的顧問。

1949年西蒙應(yīng)邀來到卡內(nèi)基—梅隆大學(xué)，先是任行政學(xué)與心理學(xué)教授（1949～1955），后來任計算機科學(xué)與心理學(xué)教授終生。西蒙作為該大學(xué)工業(yè)管理研究生院的創(chuàng)辦人之一，開創(chuàng)了組織行為和管理科學(xué)兩大學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究，承擔了組織理論家、管理科學(xué)家和商學(xué)院行政管理者的工作，他指導(dǎo)并幫助該研究生院成為美國最好的商學(xué)院之一。

西蒙不僅執(zhí)教于著名大學(xué)，也活躍于企業(yè)界、行政機構(gòu)及多種顧問公司。他對管理學(xué)上組織理論的研究有獨特的見地，不但是專業(yè)研究的先鋒，更是行為科學(xué)的代表性學(xué)者。

西蒙的博學(xué)足以讓世人折服，他獲得過9個博士頭銜：1943年的加利福尼亞大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位、1963年凱斯工學(xué)院科學(xué)博士學(xué)位、1963年耶魯大學(xué)科學(xué)博士學(xué)位、1963年法學(xué)博士學(xué)位、1968年瑞典倫德大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位、1970年麥吉爾大學(xué)法學(xué)博士、1973年鹿特丹伊拉斯莫斯大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士、 1978年米之根大學(xué)法學(xué)博士、1979年匹茨堡大學(xué)法學(xué)博士。瑞典皇家科學(xué)院總結(jié)性地指出：“就經(jīng)濟學(xué)最廣泛的意義上來說，西蒙首先是一名經(jīng)濟學(xué)家，他的名字主要是與經(jīng)濟組織中的結(jié)構(gòu)和決策這一相當新的經(jīng)濟研究領(lǐng)域聯(lián)系在一起的�！�

赫伯特·西蒙 - 研究領(lǐng)域

西蒙在管理學(xué)方面所研究的主要是生產(chǎn)者的行為，特別是當代公司中的組織基礎(chǔ)和心理依據(jù)。50年代西蒙的公司行為理論對微觀經(jīng)濟學(xué)中簡單追求利潤最大化假設(shè)的經(jīng)濟人模型提出挑戰(zhàn)，強調(diào)了大公司中復(fù)雜的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，其目標和子目標的多重性，提出了理性人一具有"有限理性"的人一即基于"令人滿意"而不是"最優(yōu)"方案決策模型。他借助于心理學(xué)的研成果，對決策過程進行了科學(xué)的分析，概括出了他的決策過程理論。隨后，西蒙轉(zhuǎn)而研究大型組織中的信息處理問題。他認為信息本身以及人們處理信息的能力都是有一定限度的。他進一步研究了利用計算機模型來模擬人們解決問題的思維過程，以及其他認識過程，并為公司決策人員提供"決策輔助系統(tǒng)"，成為西方?jīng)Q策理論學(xué)派的創(chuàng)始人之一。

西蒙認為，組織是指一個人類群體當中的信息溝通與相互關(guān)系的復(fù)雜模式。它向每個成員提供決策所需要的大量信息和決策前提、目標及態(tài)度，它還向每個成員提供一些穩(wěn)定的可以理解的預(yù)見，使他們能預(yù)料到其他成員將會作哪些事，其他人對自己的言行將會作出什么反應(yīng)。

西蒙認為，絕大多數(shù)的人類決策，不管是個人的還是組織機構(gòu)的決策，都是屬于尋找和選擇合乎要求的措施的過程，這是因為尋找最大化措施的過程比尋找前一個過程要復(fù)雜得多。后者首要的條件是存在完全的理性，而現(xiàn)實中的人或組織都只是具有限度的理性。西蒙的管理理論所關(guān)注的焦點是人的社會行為的理性與非理性方面的界線。他的管理理論是關(guān)于意向理性和有限理性的一種獨特理論，是關(guān)于那些因缺乏尋求最優(yōu)的才智而轉(zhuǎn)向?qū)で鬂M意的人類行為的理論。

作為管理決策者的經(jīng)理，其決策制定包括4個主要階段：(1)情報活動：找出制定決策的理由，即探尋環(huán)境，尋求要求決策的條件；(2)設(shè)計活動；找出可能的行動方案，即創(chuàng)造、制定和分析采取的行動方案；(3)抉擇活動，在各種行動方案中進行抉擇；(4)審查活動；對已進行的抉擇進行評價。

決策可以區(qū)分為性質(zhì)相反的兩種決策：一種是程序化決策，即結(jié)構(gòu)良好的決策；另一種是非程序化決策，即結(jié)構(gòu)不良的決策；區(qū)分它們的主要依據(jù)是這兩種決策所采用的技術(shù)是不同的。制定常規(guī)性程序化決策的傳統(tǒng)方式由于運籌學(xué)和敢數(shù)據(jù)處理等新的數(shù)字技術(shù)的研制和廣泛的應(yīng)用而發(fā)生了革命，而制定非程序化決策的傳統(tǒng)方式包括大量的人工判斷、洞察和直覺觀察還未經(jīng)歷過任何較大的革命，但在某些基礎(chǔ)研究方面正在形成某種革命，如探索式解決問題、人類思維的模擬等。自動化方面的進步和人類和人類決策方面的進步會把組織中人的部分和電子的部分結(jié)合起來構(gòu)成一種先進的人一機系統(tǒng)。

西蒙的組織設(shè)計思想認為，一個組織可分為三個層次：最下層是基本工作過程，在生產(chǎn)性組織中，指取得原材料、生產(chǎn)產(chǎn)品、儲存和運輸?shù)倪^程；中間一層是程序化決策制定過程，指控制日常生產(chǎn)操作和分配系統(tǒng)；最上一層是非程序化決策制定過程，指對整個系統(tǒng)進行設(shè)計和再設(shè)計，為系統(tǒng)提供基礎(chǔ)的目標，并監(jiān)控其活動。自動化通過對整個系統(tǒng)進行較為清晰而正規(guī)的說明，將使各層次之間的關(guān)系更為清楚明確。大型組織不僅分有層次，而且其結(jié)構(gòu)幾乎普遍都是等級結(jié)構(gòu)。

在今天信息豐富的環(huán)境中，關(guān)鍵性的任務(wù)是對信息進行過濾，加工處理成各個組成部分，稀有的資源是處理信息的能力。

在自動化系統(tǒng)中，日常決策需要的人干預(yù)將越來越少；管理人員的主要職責是對決策系統(tǒng)進行維護和改進，以及激勵和培訓(xùn)其下屬人員。

二戰(zhàn)以后，計算機和信息技術(shù)在管理決策過程中的運用使決策過程增加科學(xué)的成分，但是他們只是決策者的決策工具，并不能取代決策過程。管理人員還必須對可供決策的方案評價以后進行決擇，作出最后判斷。一旦選定方案，經(jīng)理人員就要對其承擔責任和負擔一定的風(fēng)險。

西蒙對于決策過程的理論研究工作是開創(chuàng)性的。西蒙也是管理方面唯一獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的人。他的理論目前已經(jīng)滲透到管理學(xué)的不同分支，成為了現(xiàn)代理論的基石之一。但由于現(xiàn)代企業(yè)和現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展，組織的特征已經(jīng)發(fā)生了根本性變革。在最現(xiàn)代的組織中，西蒙的三層次理論已經(jīng)不太適用，結(jié)構(gòu)正在崩潰，另一方面，非程序性工作日益成為基層工作的特征，因此決策的重心正在由高層向底層轉(zhuǎn)移。盡管如此，西蒙的決策理論仍然是我們理解人類行為的鑰匙。

赫伯特·西蒙 - 有限理性理論

西蒙認為現(xiàn)實生活中作為管理者或決策者的人是介于完全理性與非理性之間的“有限理性”的“管理人”�！肮芾砣恕钡膬r值取向和目標往往是多元的，不僅受到多方面因素的制約，而且處于變動之中乃至彼此矛盾狀態(tài)；“管理人”的知識、信息、經(jīng)驗和能力都是有限的，他不可能也不企望達到絕對的最優(yōu)解，而只以找到滿意解為滿足。在實際決策中，“有限理性”表現(xiàn)為：決策者無法尋找到全部備選方案，也無法完全預(yù)測全部備選方案的后果，還不具有一套明確的、完全一致的偏好體系，以使它能在多種多樣的決策環(huán)境中選擇最優(yōu)的決策方案。西蒙的管理理論關(guān)注的焦點，正是人的社會行為的理性方面與非理性方面的界限，它是關(guān)于意識理性和有限理性的一種獨特理論──是關(guān)于那些因缺乏尋找最優(yōu)的才智而轉(zhuǎn)向?qū)で鬂M意的人類行為的理論。

西蒙在他的《管理行為》一書中幾乎只是針對“完全理性”和非理性提出他的“有限理性”觀點，但對“有限理性”的深入論述是在他以后對人類的認知系統(tǒng)的研究中逐漸完善的，這也是對“有限理性” 進一步研究必然導(dǎo)致的結(jié)果。西蒙在他的《人類的認知——思維的信息加工理論》中講到，根據(jù)米勒等人的發(fā)現(xiàn)，短時記憶的容量只有7+2項（西蒙認為可能是4 項）；從短時記憶向長時記憶存入一項需要5～10秒鐘（西蒙認為可能是8秒鐘）；記憶的組織是一種表列等級結(jié)構(gòu)（類似于計算機的內(nèi)存有限，從內(nèi)存到外存的存取需要時間，以及計算機的儲存組織形式）。這些是大腦加工所有任務(wù)的基本生理約束。正是這種約束，使思維過程表現(xiàn)為一種串行處理或搜索狀態(tài)（同一時間內(nèi)考慮的問題是有限的），從而也限制了人們的注意廣度（選擇性注意）以及知識和信息獲得的速度和存量。與此相適應(yīng)，注意廣度和知識范圍的限制又引起價值偏見和目標認同（類似于無知和某種目的意識所產(chǎn)生的宗教或信仰），而價值偏見和目標認同反過來又限制人們的注意廣度和知識信息的獲得（類似于宗教或信仰對科學(xué)和經(jīng)驗事實的抵制和排斥）。

因此，西蒙認為，有關(guān)決策的合理性理論必須考慮人的基本生理限制以及由此而引起的認知限制、動機限制及其相互影響的限制。從而所探討的應(yīng)當是有限的理性，而不是全知全能的理性；應(yīng)當是過程合理性，而不是本質(zhì)合理性；所考慮的人類選擇機制應(yīng)當是有限理性的適應(yīng)機制，而不是完全理性的最優(yōu)機制。決策者在決策之前沒有全部備選方案和全部信息，而必須進行方案搜索和信息收集；決策者沒有一個能度量的效用函數(shù)，從而也不是對效用函數(shù)求極大化，而只有一個可調(diào)節(jié)的欲望水平，這個欲望水平受決策者的理論和經(jīng)驗知識、搜索方案的難易、決策者的個性特征（如固執(zhí)性）等因素調(diào)節(jié)，以此來決定方案的選定和搜索過程的結(jié)束，從而獲得問題的滿意解決。因此“管理人”之所以接受足夠好的解，并不是因為他寧劣勿優(yōu)，而是因為他根本沒有選擇的余地，根本不可能獲得最優(yōu)解。

西蒙教授從生理學(xué)及心理學(xué)層面對“管理人”進行了科學(xué)而精細的分析，其對信息處理的有關(guān)論述具有十分重要的意義，其眼光遠大，見解深刻，對當代大量信息的處理提出了指導(dǎo)性建議。在信息社會時代到來之際，隨著計算機網(wǎng)絡(luò)、電話等通信技術(shù)的迅速發(fā)展，我們面臨的“信息危機”不是由于信息匱乏，而是信息數(shù)量過剩的問題，即“信息爆炸”帶來的問題，“在信息社會，沒有控制和組織不再是一種資源，它倒反而成為信息工作者的敵人”。在這種“信息爆炸”的生活環(huán)境中，意識到“人的理性是有限的”（即人的精力是非常有限的）的這一現(xiàn)實是十分重要的，它將能更好地指導(dǎo)我們集中精力搜尋有效、合適、滿意的信息量，而不是搜尋所有相關(guān)信息，只有這樣才可能有效地思考問題、解決問題，而不是一味地追求最優(yōu)解。

赫伯特·西蒙 - 決策理論

 作為管理學(xué)科的一個重要學(xué)派，決策理論學(xué)派著眼于合理的決策，即研究如何從各種可能的抉擇方案中選擇一種“令人滿意”的行動方案。赫伯特·西蒙是決策學(xué)派的主要代表人物。該學(xué)派吸收了系統(tǒng)理論、行為科學(xué)、運籌學(xué)和計算機科學(xué)等學(xué)科的研究成果，在二十世紀七十年代形成了一個獨立的管理學(xué)派。

決策理論學(xué)派的理論基礎(chǔ)是經(jīng)濟理論，特別是消費者抉擇理論，即在一定的“合理性”前提下，通過對各種行為的比較和選擇，使總效用或邊際效用達到最大。因此，它們也是決策理論學(xué)派的主要決策對象。

決策理論學(xué)派很重視對決策者本身的行為和品質(zhì)的研究。西蒙和馬奇在《組織》一書中，將“決策人”作為一種獨立的管理模式，即認為組織成員都是為實現(xiàn)一定目的而合理地選擇手段的決策者。

西蒙指出組織中經(jīng)理人員的重要職能就是做決策。

1、決策的制定包括四個主要階段：

①找出制定決策的根據(jù)，即收集情報；

②找到可能的行動方案；

③在諸行動方案中進行抉擇，即根據(jù)當時的情況和對未來發(fā)展的預(yù)測，從各個備擇方案中選定一個方案；

④對已選擇的方案及其實施進行評價。決策過程中的最后一步，對于保證所選定方案的可行性和順利實施而言，又是關(guān)鍵的一步。經(jīng)過綜合概括，發(fā)現(xiàn)在這四個階段中，公司經(jīng)理及其職員們用很大部分工作時間來調(diào)查經(jīng)濟、技術(shù)、政治和社會形勢，來判別需要采取新行動的新情況。

2、決策分為程序化決策和非程序化決策。

所謂程序化決策，就是那些帶有常規(guī)性、反復(fù)性的例行決策，可以制定出一套例行程序來處理的決策。比如，為普通顧客的訂貨單標價，辦公用品的訂購，有病職工的工資安排等等。

所謂非程序化決策，則是指對那些過去尚未發(fā)生過，或其確切的性質(zhì)和結(jié)構(gòu)尚捉摸不定或很復(fù)雜，或其作用十分重要而需要用現(xiàn)裁現(xiàn)做的方式加以處理的決策。比如，某公司決定在以前沒有經(jīng)營過的國家里建立盈利組織的決策，新產(chǎn)品的研制與發(fā)展決策等等。但是這兩類決策很難絕對分清楚，它們之間沒有明顯的分界線，只是像光譜一樣的連續(xù)統(tǒng)一體。

3、不同類型的決策需要不同的決策技術(shù)。決策技術(shù)又分為傳統(tǒng)技術(shù)和現(xiàn)代技術(shù)。傳統(tǒng)技術(shù)是一種古典技術(shù)，是從有記載的歷史到目前這一代一直為某些經(jīng)理和組織所使用的工具箱�，F(xiàn)代技術(shù)則是第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)展起來的一系列新技術(shù)。

以西蒙為代表的決策理論學(xué)派的理論與傳統(tǒng)的決策理論及其他學(xué)派相比，有以下基本特征：

1、決策是管理的中心，決策貫穿管理的全過程。西蒙認為，任何作業(yè)開始之前都要先做決策，制定計劃就是決策，組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制也都離不開決策。

2、在決策準則上，用滿意性準則代替最優(yōu)化準則。西蒙認為，完全的合理性是難以做到的，管理中不可能按照最優(yōu)化準則來進行決策。首先，未來含有很多的不確定性，信息不完全，人們不可能對未來無所不知；其次，人們不可能擬定出全部方案，這既不現(xiàn)實，有時也是不必要的；第三，即使用了最先進的計算機分析手段，也不可能對各種可能結(jié)果形成一個完全而一貫的優(yōu)先順序。

3、強調(diào)集體決策與組織對決策的影響。西蒙指出，經(jīng)理的職責不僅包括本人制定決策，也包括負責使他所領(lǐng)導(dǎo)的組織或組織的某個部門能有效地制定決策。他所負責的大量決策制定活動并非僅僅是他個人的活動，同時也是他下屬人員的活動。

4、發(fā)展人工智能，逐步實現(xiàn)決策自動化。西蒙在他所著的《管理決策新科學(xué)》一書中，用了大量篇幅來總結(jié)計算機在企業(yè)管理中的應(yīng)用，特別是計算機在高層管理及組織結(jié)構(gòu)中的應(yīng)用。

西蒙等人認為，一個企業(yè)組織機構(gòu)的建立及企業(yè)的分權(quán)與集權(quán)不能脫離決策過程而孤立地存在，必須要與決策過程有機地聯(lián)系起來。西蒙等人非常強調(diào)信息聯(lián)系在決策中的作用。他們把信息聯(lián)系定為“決策前提賴以從一個組織成員傳遞給另一個成員的任何過程”。西蒙認為，今天關(guān)鍵性的任務(wù)不是去產(chǎn)生、儲存或分配信息，而是對信息進行過濾，加工處理成各個有效的組成部分。今天的稀有資源已不是信息，而是處理信息的能力。

西蒙認為，企業(yè)在制訂計劃和對策時，不能只考慮“攫取利潤”這一目標，必須統(tǒng)籌兼顧，瞻前顧后，爭取若干個相互矛盾的目標一同實現(xiàn)。其決策理論以“有限度的合理性”而不是“最大限度的利潤”為前提，應(yīng)采用“符合要求”的原則。這一理論的典型例子有“分享市場”、“適當利潤”、“公平價格”。在決策方式上，他主張群體決策。群體參加決策的優(yōu)點是，群體成員不會同時犯同樣的錯誤。可以避免決策的失誤。群體參加決策可將問題分成若干部分、分別交給專家處理，從而加速問題的解決和提高解決的質(zhì)量。

瑞典皇家科學(xué)院認為，西蒙有關(guān)組織決策的理論和意見，應(yīng)用到現(xiàn)代企業(yè)和公共管理所采用的規(guī)劃設(shè)計、預(yù)算編制和控制等系統(tǒng)中及其技術(shù)方面，效果良好。這種理論已成功地解釋或預(yù)示如公司內(nèi)部信息和決策的分配、有限競爭情況下的調(diào)整、選擇投資各類有價證券投資和對外投資投放國家選擇等多種活動。現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)濟學(xué)和管理研究大部分建立在西蒙的思想之上。因此，1978年，由于他“對經(jīng)濟組織內(nèi)的決策程序所進行的開創(chuàng)性研究”，獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。

赫伯特·西蒙 - 主要著作

《行政管理行為》（1945）；

《人類模型》（1957）；

《組織》（1958）；

《管理決策的新科學(xué)》（1960）；

《發(fā)明的模型》（1977）；

《思想模型》（1979年）。