道格拉斯·諾斯 - 生平簡介

1920年出生于美國馬薩諸薩州坎布里奇市；

1942年獲得伯克利加利福尼亞大學學士學位；

1952年獲得哲學博士學位；

1946年開始在伯克利任教；

1950年成為華盛頓大學的教授；

1961年擔任華盛頓大學研究所的所長；

1960—1966年任《經(jīng)濟史雜志》副主編；

1972年擔任美國經(jīng)濟史學協(xié)會會長；

1966—1986年任國民經(jīng)濟研究局董事會董事；

1968年、1971年、1978年經(jīng)濟研究所理事會理事；

1972—1973年任東方經(jīng)濟協(xié)會會長；

1973年巴黎高級研究實驗學院歷史研究中心客座副主任；

1975—1976年西方經(jīng)濟協(xié)會會長；

1979年任教于賴斯大學；

1981年到1982年任教于劍橋大學；

1982年重新回到華盛頓大學，現(xiàn)任該大學經(jīng)濟系盧斯講座教授；

1987—1988年任斯坦福大學行為科學高級研究中心客座研究員。

道格拉斯·諾斯 - 學術(shù)貢獻

諾斯的主要貢獻在于研究方法上的創(chuàng)新，即用古典經(jīng)濟學的方法研究新的對象。也就是說，運用新古典經(jīng)濟學和經(jīng)濟計量學來研究經(jīng)濟史問題。在其早期對遠洋運輸和美國國際收支所做的研究中，他與福格爾所代表的新經(jīng)濟史學派并駕齊驅(qū)，將新古典生產(chǎn)理論與經(jīng)濟史中所發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)結(jié)合起來。這種新的方法推動經(jīng)濟史的研究發(fā)生了革命性的變化。諾斯并不滿足于此，他又利用產(chǎn)權(quán)理論來解釋美國歷史中制度變革對經(jīng)濟績效的影響。

諾斯的早期著作，諸如《美國從1790年至1860年的經(jīng)濟增長》、《美國過去的增長與福利：新經(jīng)濟史》等等，對此做了充分的反映。從二十世紀八十年代開始，諾斯又運用新制度經(jīng)濟學派的產(chǎn)權(quán)理論，分析西方世界最近兩個世紀中工業(yè)化的更為一般的理論。其目的是探討西方世界經(jīng)濟增長的原因、經(jīng)濟增長與制度變遷的內(nèi)在聯(lián)系、產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟發(fā)展的互動趨勢、經(jīng)濟發(fā)展對制度的內(nèi)在要求。諾斯這一方面的著作主要有《西方世界的興起》、《制度變革與美國經(jīng)濟績效》等等。進入二十世紀90年代以后，諾斯開始總結(jié)他30多年研究經(jīng)濟史的經(jīng)驗，從中提煉出一些對經(jīng)濟學尤其是對新制度經(jīng)濟學有重要貢獻的理論。在這一方面他的著作主要有《制度、制度績效與經(jīng)濟增長》。

概括起來說，諾斯對經(jīng)濟學的貢獻主要包括三個方面：第一，用制度經(jīng)濟學的方法來解釋歷史上的經(jīng)濟增長；第二，作為新制度經(jīng)濟學的開創(chuàng)者之一，諾斯重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用；第三，作為經(jīng)濟學家的諾斯將新古典經(jīng)濟學中所沒有涉及的內(nèi)容——制度，作為內(nèi)生變量運用到經(jīng)濟研究中去，特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟演進和經(jīng)濟發(fā)展的變量，極大地發(fā)展了制度變遷理論。

產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論是諾斯的制度變遷理論的三大基石。諾斯通過對西方市場經(jīng)濟演變史的審視與分析，升華出制度變遷理論的思想，并以三大理論基石來構(gòu)建他的分析框架。如他所述，“我研究的重點放在制度理論上，這一理論的基石是：描述一個體制中激勵個人和集團的產(chǎn)權(quán)理論；界定實施產(chǎn)權(quán)的國家理論；影響人們對‘客觀’存在的變化不同反應的意識形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對現(xiàn)實有不同的理解。”值得提出的是，諾斯在闡明上述分析框架的過程中，始終以成本—收益為分析工具，論證產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)選擇的合理性、國家存在的必要性以及意識形態(tài)的重要性；而這種分析使得諾斯的制度變遷理論具有巨大的說服力。

產(chǎn)權(quán)理論

產(chǎn)權(quán)理論是諾斯制度變遷理論的第一大理論支柱。諾斯認為有效率的產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟增長起著十分重要的作用。他曾提到“增長比停滯或蕭條更為罕見這一事實表明，‘有效率’的產(chǎn)權(quán)在歷史中并不常見”。很顯然，經(jīng)濟能否增長往往受到有無效率的產(chǎn)權(quán)的影響。有效率的產(chǎn)權(quán)之所以對經(jīng)濟增長起著促進的作用，因為一方面產(chǎn)權(quán)的基本功能與資源配置的效率相關(guān)，另一方面有效率的產(chǎn)權(quán)使經(jīng)濟系統(tǒng)具有激勵機制。這種機制的激勵作用體現(xiàn)在以下三個方面：降低或減少費用；人們的預期收益得到保證；從整個社會來說，個人的投資收益充分接近于社會收益（在產(chǎn)權(quán)行使成本為0時，充分界定的產(chǎn)權(quán)使得個人的投資收益等于社會收益）。所以諾斯認為產(chǎn)權(quán)的界定、調(diào)整、變革、保護是必要的。

國家理論

國家理論是諾斯制度變遷理論的第二大理論支柱。諾斯對國家的看法集中體現(xiàn)在這一悖論中：“國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源”。對這一悖論的論證，諾斯是從國家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系上展開的。如果國家能夠界定一套產(chǎn)權(quán)，提供一個經(jīng)濟地使用資源的框架，它就能促進全社會福利增加，推動經(jīng)濟增長，這就是國家契約論；如果國家界定一套產(chǎn)權(quán)，僅使權(quán)力集團的收益最大化，就不能實現(xiàn)整個社會經(jīng)濟的發(fā)展，而會造成人為的經(jīng)濟衰退，這就是國家掠奪論。那么，對國家存在的解釋到底是契約論還是掠奪論呢？諾斯認為“盡管契約論解釋了最初簽訂契約的得利，但未說明不同利益成員的利益最大化行為，而掠奪論忽略了契約最初簽訂的得利而著眼于掌握國家控制權(quán)的人從其選民中榨取租金”，所以他把不全面的兩種理論統(tǒng)一起來，用“暴力潛能”論解釋國家的存在。

為什么國家對經(jīng)濟發(fā)展起著雙重作用呢？諾斯認為國家作為“經(jīng)濟人”提供服務有兩個基本的目的：一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有制結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化；二是在第一目的的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。事實上，這兩個目的是不一致的。第一個目的實質(zhì)上指國家企圖確立一套基本規(guī)則，以保證統(tǒng)治者收入最大化，但國家為使自己的“壟斷租金”最大化，并不關(guān)心交易費用的降低和有效率的制度的創(chuàng)新，從而會阻礙經(jīng)濟的增長。第二個目的是界定一套使社會產(chǎn)出最大化且完全有效率的產(chǎn)權(quán)以推動經(jīng)濟增長。基于上述兩個目的的不一致性，諾斯進一步認為國家在競爭約束與交易約束下會界定一套有利于統(tǒng)治集團而無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

另外，諾斯認為國家是一種不可控的、神秘的、超經(jīng)濟的力量，因而他在《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》中并沒有解釋國家存在的原因，而強調(diào)了國家的暴力。他以為“理解國家的關(guān)鍵在于為實行對資源的控制而盡可能地利用暴力”。

意識形態(tài)理論

意識形態(tài)理論是諾斯制度變遷的第三大理論支柱。諾斯認為只有意識形態(tài)理論才能說明如何克服經(jīng)濟人的機會主義行為如“搭便車”現(xiàn)象，才能進一步解釋制度的變遷。在諾斯的制度變遷論中，國家理論說明產(chǎn)權(quán)是由國家界定的，而產(chǎn)權(quán)理論表明一個國家的經(jīng)濟績效取決于產(chǎn)權(quán)的有效性。但是上述兩大理論并沒有成功解釋如何克服“搭便車”的問題，也許產(chǎn)權(quán)的無效率性及其不完全性，可以部分地解釋“搭便車”等經(jīng)濟行為的存在，但是產(chǎn)權(quán)的充分界定及行使，經(jīng)濟行為的監(jiān)督與考核是要花費成本的。在成本小于收益的情況下，有效率且完全的產(chǎn)權(quán)也許勉強克服了這種經(jīng)濟行為，然而在成本大于收益的情況下，單靠有效率且完全的產(chǎn)權(quán)無濟于事�？傊�，上述兩大理論無法徹底克服機會主義行為，從而無法完全闡明制度變遷。因此，制度變遷的研究需要一種意識形態(tài)理論。諾斯認為意識形態(tài)是一種行為方式，這種方式通過提供給人們一種“世界觀”而使行為決策更為經(jīng)濟，使人的經(jīng)濟行為受一定的習慣、準則和行為規(guī)范等的協(xié)調(diào)而更加公正、合理并且符合公正的評價。當然這種意識形態(tài)不可避免地與個人在觀察世界時對公正所持的道德、倫理評價相互交織在一起，一旦人們的經(jīng)驗與其思想不相符合時，人們會改變其意識觀念，這時意識形態(tài)就會成為一個不穩(wěn)定的社會因素。

道格拉斯·諾斯 - 學術(shù)著作

一、諾斯的主要著作有：
《1790—1860年的美國經(jīng)濟增長》

《美國過去的增長與福利：新經(jīng)濟史》

《制度變化與美國的經(jīng)濟增長》（與戴維斯合著）

《西方世界的興起：新經(jīng)濟史》（與托馬斯合著）

《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》

二、諾斯的主要論文有：

《經(jīng)濟史》

《1600—1850年海洋運輸生產(chǎn)率的變化的原由》

《西方世界成長的經(jīng)濟理論》

《第一次經(jīng)濟革命》

《結(jié)構(gòu)與績效：經(jīng)濟史的任務》。