約翰·�？怂� - 生平簡(jiǎn)介

出生于英格蘭沃里克。

1926年，獲得牛津大學(xué)碩士學(xué)位；

1932年，獲得牛津大學(xué)博士學(xué)位，以后歷任倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，劍橋大學(xué)；

1938-1946年，任曼徹斯特大學(xué)教授；

1946年，回到牛津大學(xué)。

1942—1971年，先后成為英國(guó)科學(xué)院院士、瑞典皇家科學(xué)院院士、意大利林西科學(xué)院院士、美國(guó)科學(xué)院外國(guó)院士，并擔(dān)任牛津納斐德學(xué)院名譽(yù)委員、劍橋?qū)�維爾和凱烏斯學(xué)院名譽(yù)委員、皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、維也納大學(xué)名譽(yù)委員等職務(wù)。

1964年，封爵士。

約翰·�？怂� - 學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化

1936年凱恩斯發(fā)表《就業(yè)、利息和貨幣通論》，從而創(chuàng)立了以國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)為其靈魂的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。戰(zhàn)后，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)得到了廣泛的傳播，并一躍升為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。但是，在宏觀與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間，無(wú)論就其基本命題，分析方法，還是政策含義，都存在著深刻的差異和矛盾，兩者的內(nèi)容相互隔絕。這種矛盾與隔絕，深刻地反映了在社會(huì)資源配置的過(guò)程中，表現(xiàn)為市場(chǎng)機(jī)制與國(guó)家調(diào)節(jié)之間的矛盾，這引起了西方眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的高度重視，并引發(fā)出一系列的理論探索。他們力圖使微宏觀理論相互溝通，相互協(xié)調(diào)；力求重構(gòu)宏觀經(jīng)濟(jì)理論，使之重建在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)之上。這個(gè)現(xiàn)今仍未結(jié)束的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化的理論探索過(guò)程，構(gòu)成了戰(zhàn)后，尤其是二十世紀(jì)七十年代以來(lái)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主線。

西方學(xué)者認(rèn)為，如果說(shuō)凱恩斯學(xué)說(shuō)的基本命題和政策含義有可取之處，重構(gòu)其微觀基礎(chǔ)，只會(huì)使其更準(zhǔn)確，更實(shí)用。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化可以更深刻地體現(xiàn)國(guó)家干預(yù)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)之間的關(guān)系；把國(guó)家干預(yù)建立在市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)上，可以更有效地把握國(guó)家調(diào)節(jié)的任務(wù)、范圍和力度。

在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化的理論研究中，從保羅·薩繆爾森開(kāi)始，許多學(xué)者做出了貢獻(xiàn)。約翰·希克斯是這一領(lǐng)域的先驅(qū)。希克斯在《通論》出版后不久發(fā)表的兩篇書(shū)評(píng)，特別是他在1939年出版的專著《價(jià)值與資本》 ，開(kāi)了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化研究的先河。他的這些論著構(gòu)成了這一研究的最早嘗試。

�？怂钩蔀楹暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化的最早開(kāi)拓者，不是偶然的。首先他對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)理論有深刻的理解。在《價(jià)值與資本》中，他對(duì)微觀理論的諸方面做了精湛的闡釋。他提出了無(wú)差異曲線的新方法和替代效應(yīng)的概念，使一般均衡論獲得了重要的發(fā)展。可以說(shuō)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，只是到了�？怂故种�，才有了更為成熟的理論體系和方法。對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化的微觀理論準(zhǔn)備來(lái)說(shuō)，至此，才有一個(gè)較好的基礎(chǔ)和較高的起點(diǎn)。其次，他對(duì)瑞典學(xué)派所擅長(zhǎng)的一般均衡的宏觀動(dòng)態(tài)分析方法亦有研究。最后，他對(duì)凱恩斯理論所持的獨(dú)立的立場(chǎng)，亦有助于他盡可能客觀地評(píng)價(jià)其理論。希克斯1936年應(yīng)約發(fā)表了關(guān)于《通論》的第一篇書(shū)評(píng)《凱恩斯先生的就業(yè)理論》（書(shū)評(píng)1），但由于倉(cāng)促寫成，他的許多想法未得到充分的表達(dá)。幾個(gè)月后，他就感到有必要重寫，于是有了1937年的第二篇書(shū)評(píng)《凱恩斯先生與“古典學(xué)派”——一個(gè)受啟發(fā)的解釋》（書(shū)評(píng)2）。兩年后，他出版了《價(jià)值與資本》，對(duì)凱恩斯理論作了進(jìn)一步的研析。以上著述較充分地體現(xiàn)了他對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀化的基本見(jiàn)解，亦較充分地體現(xiàn)了他對(duì)國(guó)家干預(yù)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)的基本見(jiàn)解。這些見(jiàn)解大致可以歸納為以下幾個(gè)方面。

IS-LM分析

�？怂乖跁�(shū)評(píng)2中，提出了著名的IS-LM分析，即運(yùn)用一般均衡思想對(duì)《通論》的部分內(nèi)容作了重新表述，這個(gè)表述長(zhǎng)期以來(lái)一直是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。

�？怂棺鞔朔治龅哪康氖潜容^凱恩斯與新古典的異同。他在討論前作了一些假定。這里L(fēng)L曲線（即后來(lái)的LM曲線）和IS曲線分別表達(dá)了均衡的貨幣供求和投資等于儲(chǔ)蓄情況下的收入與利率的對(duì)應(yīng)關(guān)系。兩條曲線的交點(diǎn)分別對(duì)應(yīng)著均衡的利率和收入水平。在IS-LM曲線圖中，LL曲線的左邊幾乎是水平的，這是由于有流動(dòng)陷阱，利率不能進(jìn)一步下降造成的。在曲線的斜段，貨幣供給增加，利率會(huì)下降，這又與新古典理論相一致。因此，可以說(shuō)，LL曲線成功地把流動(dòng)陷阱說(shuō)融入新古典理論，使之成為新古典理論的一個(gè)特例�！皠P恩斯承認(rèn)IS-LM分析是他的觀點(diǎn)或他的觀點(diǎn)的核心的相當(dāng)好的表述”，但�？怂箘t認(rèn)為這只是對(duì)凱恩斯部分理論的概括，并不能代表他的全部觀點(diǎn)。因?yàn)樗�始終覺(jué)得流動(dòng)陷阱說(shuō)夸大了市場(chǎng)機(jī)制的局限性，忽視了自身的微觀基礎(chǔ)。

預(yù)期理論

對(duì)于凱恩斯的預(yù)期理論，�？怂乖跁�(shū)評(píng)1中給予了很高的評(píng)價(jià)。他認(rèn)為這是凱恩斯在理論上的一大貢獻(xiàn)，“大概是本書(shū)最具革命性的內(nèi)容了”。這是因?yàn)�，雖然預(yù)期的思想在瑞典學(xué)者的著作中已有所見(jiàn)，但是，作為分析的主要方法加以運(yùn)用，凱恩斯還是第一人。他認(rèn)為，由于引入了預(yù)期的概念，就有可能用一般均衡的方法來(lái)說(shuō)明非自愿失業(yè)的問(wèn)題。有了預(yù)期概念，現(xiàn)行的供求就可以認(rèn)為總是均衡的。因?yàn)榉彩菦](méi)有銷售掉的存貨，都可以看成是在現(xiàn)行價(jià)格上寧愿以后再賣的將來(lái)供給部分。人們?cè)敢鈱⒍嗌贁?shù)量的商品推遲到將來(lái)出售，這取決于他們對(duì)將來(lái)價(jià)格狀況的預(yù)期�，F(xiàn)在不再是資源決定供求和價(jià)格，而是偏好、資源與預(yù)期決定供求和價(jià)格。因此，雖然分析方法還是均衡的方法，現(xiàn)在的均衡卻不再意味著充分就業(yè)，不意味著經(jīng)濟(jì)一定處于正常發(fā)展時(shí)期了。這樣，�？怂咕桶褎P恩斯的非均衡分析和一般均衡方法結(jié)合起來(lái)了。

在凱恩斯看來(lái)，由于存在預(yù)期，有不確定性，因此會(huì)造成資本效率遞減，有效需求不足，需要國(guó)家進(jìn)行干預(yù)。�？怂雇�意在動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)中，由于人們的預(yù)期彼此不符及對(duì)預(yù)期的反應(yīng)不同，經(jīng)濟(jì)常會(huì)失衡。但是，他也認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)本身有力量去糾正這一情況，失衡不是常態(tài)，因?yàn)橛蟹�(wěn)定因素起作用。

剛性工資說(shuō)

�？怂拐J(rèn)為，工資剛性對(duì)于凱恩斯理論來(lái)說(shuō)是“他的體系的基石”。對(duì)此，�？怂棺约河胁煌�的看法。首先，他承認(rèn)由于各種原因存在著工資和其他商品價(jià)格的剛性。他提出這是多種商品都具有的特點(diǎn)，不是工資所特有的。第二，他同意在預(yù)期彈性為1時(shí)，剛性工資有很好的穩(wěn)定作用。因?yàn)�，在此情況下，如果工資以外的其他商品價(jià)格以同一比例上漲，則勞動(dòng)的實(shí)際價(jià)格下降，這會(huì)增雇勞動(dòng)，減少其他商品消費(fèi)。顯然，這具有穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的作用。如果固定價(jià)格商品不是勞動(dòng)，情況會(huì)不同。當(dāng)它的供給價(jià)格相對(duì)上升時(shí)，除了有減少其他商品消費(fèi)的直接影響外，還會(huì)有它的替代品的價(jià)格上漲的間接影響。因此，只有當(dāng)直接影響超過(guò)間接影響時(shí)，價(jià)格剛性才會(huì)有助于穩(wěn)定。因此，失業(yè)是一個(gè)特別重要的穩(wěn)定因素，因?yàn)榇藭r(shí)沒(méi)有間接影響。價(jià)格體系的向上的不穩(wěn)定可以受到利率運(yùn)動(dòng)的抑制，向下的不穩(wěn)定由于流動(dòng)陷阱而得不到利率的抑制，在經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)惟一可靠的遏制因素是工資剛性。只要堅(jiān)持預(yù)期彈性為1的假定，以上的結(jié)論是不可避免的。但是他并不認(rèn)為應(yīng)堅(jiān)持這一假定。他問(wèn)道：“假如一切預(yù)期彈性都等于1，何以工資會(huì)固定不變？”他以為工資之所以固定不變，就是因?yàn)橹贫üべY的人對(duì)穩(wěn)定的貨幣有信心，即對(duì)穩(wěn)定的物價(jià)有信心。一旦他認(rèn)為物價(jià)會(huì)變化，工資就會(huì)隨行就市，工資剛性就會(huì)消失。因此，他認(rèn)為，工資剛性并不是特別的規(guī)律，工資的變動(dòng)與其他商品的變動(dòng)相比較僅有很少的差別，最終還是市場(chǎng)的供求決定價(jià)格。工資剛性不過(guò)是價(jià)格剛性的一種情況；而價(jià)格剛性又不過(guò)是對(duì)供求決定價(jià)格的一種偏離。彈性是可調(diào)的，剛性并不永存。他始終不同意凱恩斯的工人只考慮名義工資，不考慮實(shí)際工資的說(shuō)法。在他看來(lái)，工資剛性說(shuō)不過(guò)是價(jià)格決定的一個(gè)特例，仍可用一般均衡理論說(shuō)明之。

“通特之爭(zhēng)”

凱恩斯強(qiáng)調(diào)他的理論是“通論”，適合于一般情況，新古典則是特例，只適合于充分就業(yè)時(shí)期。因?yàn)�，在他看�?lái)，非自愿失業(yè)的存在是常態(tài)。因此，市場(chǎng)機(jī)制有局限性。�？怂沟目捶ㄇ∏∠喾�，他認(rèn)為凱恩斯說(shuō)明的情況是特例，而一般均衡才是常態(tài)。他強(qiáng)調(diào)的是新古典理論所具有的一般性。他們爭(zhēng)論的實(shí)質(zhì)不在于市場(chǎng)機(jī)制是否有局限性，要不要國(guó)家干預(yù)，而在于市場(chǎng)機(jī)制為主還是國(guó)家干預(yù)為主，國(guó)家干預(yù)要不要建立在市場(chǎng)機(jī)制基礎(chǔ)上。希克斯認(rèn)為凱恩斯理論是特例的理由有三：首先，凱恩斯的研究方法與新古典理論并無(wú)大出入。這個(gè)看法對(duì)他來(lái)說(shuō)幾乎是根深蒂固的。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家A·庫(kù)丁頓曾評(píng)論道：“他的判斷是凱恩斯在表述他的理論時(shí)被誤導(dǎo)為對(duì)古典體系的攻擊和與古典體系相沖突……他指出，儲(chǔ)蓄與投資決定國(guó)民收入，資產(chǎn)擁有決定利率的觀點(diǎn)，并不是新理論。只不過(guò)是可供選擇的分析方式，它與以前正常采納過(guò)的方式，有一個(gè)相同的結(jié)論�！彼�的評(píng)論相當(dāng)準(zhǔn)確地指出了�？怂沟睦碚搩A向。

其次，凱恩斯研究的是蕭條時(shí)期的宏觀經(jīng)濟(jì)，因此他的理論不是“通論”而是特例，是蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)。他以發(fā)展中國(guó)家有儲(chǔ)蓄障礙，常常需要強(qiáng)迫儲(chǔ)蓄為例，指出凱恩斯忽略了這一重要的問(wèn)題。但是，“他這樣做是有道理的。這是因?yàn)楫?dāng)人們所研究的是怎樣從蕭條中復(fù)蘇時(shí)……不去考慮儲(chǔ)蓄障礙是相當(dāng)保險(xiǎn)的。然而，這一點(diǎn)正好說(shuō)明凱恩斯的理論并不是一般理論”。

再次，凱恩斯理論沒(méi)能完全建立在微觀基礎(chǔ)上是和大蕭條的經(jīng)濟(jì)背景分不開(kāi)的。例如，當(dāng)時(shí)工資雖有下降，但失業(yè)仍在增加，凱恩斯不由得得出存在非自愿失業(yè)的結(jié)論；大蕭條時(shí)，金本位制極受打擊，貨幣供給的閘門開(kāi)始打開(kāi)，但是，經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇依然姍姍來(lái)遲，此時(shí)，他自然容易把注意力從貨幣措施方面轉(zhuǎn)到了更直接的經(jīng)濟(jì)干預(yù)形式上。由于他對(duì)現(xiàn)實(shí)極為敏感，發(fā)覺(jué)在大蕭條時(shí)期，市場(chǎng)機(jī)制的有效不再是事實(shí)�！拔掖_信他這樣看是正確的。至于他用這一眼光去看待范圍如此廣大的問(wèn)題是否正確，那完全是另一個(gè)問(wèn)題�！�

經(jīng)濟(jì)史研究

�？怂沟难芯款I(lǐng)域十分廣泛，他于1969年出版了《經(jīng)濟(jì)史理論》 。他說(shuō)，世界經(jīng)濟(jì)史可看成“是一個(gè)單一的過(guò)程——具有一個(gè)可以認(rèn)識(shí)的趨勢(shì)（至少到目前為止）的過(guò)程”：這就是由習(xí)俗經(jīng)濟(jì)和命令經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。新石器時(shí)代的和中世紀(jì)初期的村社經(jīng)濟(jì)都是由習(xí)俗支配運(yùn)行的，酋長(zhǎng)或國(guó)王只是傳統(tǒng)本身的東西。命令經(jīng)濟(jì)常是由軍事統(tǒng)治建立的，而由官僚制度完成，具有支配經(jīng)濟(jì)作用。中世紀(jì)的封建主義實(shí)際是這兩種經(jīng)濟(jì)的混合。由習(xí)俗經(jīng)濟(jì)、命令經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換是漸進(jìn)的、各地區(qū)不同步的、曲折乃至有反復(fù)的，但總要發(fā)生。這種轉(zhuǎn)變的起點(diǎn)是商業(yè)的專門化，專業(yè)商人的出現(xiàn)。他們要求保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)和維護(hù)合同，這是舊制度無(wú)能為力的。于是，重商主義時(shí)期在歐洲出現(xiàn)了城邦制度。城邦和商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致殖民主義擴(kuò)張，接下去，就是“市場(chǎng)滲透”階段。希克斯用歷史回顧法從四個(gè)方面詳述了這種“滲透”，即“適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的貨幣、法律、信用制度的確立；政府財(cái)政和行政管理的改造；領(lǐng)主制破壞、貨幣地租和農(nóng)業(yè)的商業(yè)化；自由勞動(dòng)代替奴隸勞動(dòng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的出現(xiàn)。這一切，導(dǎo)致工業(yè)革命”。希克斯是在經(jīng)濟(jì)史理論上首先全面論述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的。他還用他在《價(jià)值與資本》（該著作使他獲得諾貝爾獎(jiǎng)）中提出的理論來(lái)解釋工業(yè)革命，其性質(zhì)不過(guò)是資本由在商業(yè)和手工業(yè)的流動(dòng)狀態(tài)進(jìn)入固定狀態(tài)。

對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)貢獻(xiàn)

�？怂箤�(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在如下三個(gè)方面：

首先，對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論和方法的貢獻(xiàn)：這主要反映在�？怂箤�(duì)序數(shù)效用論和無(wú)差異曲線分析方法的推廣和運(yùn)用方面。他不僅把帕累托的管理理論和方法介紹到英語(yǔ)國(guó)家，而且以他自己重新分析和改進(jìn)的序數(shù)效用理論、邊際替代率、消費(fèi)可能曲線、無(wú)差異曲線分析方法、消費(fèi)者均衡和生產(chǎn)者均衡條件的決定、需求定理等以及收入效應(yīng)和替代效應(yīng)的分析，大大推動(dòng)了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。

其次，對(duì)消費(fèi)者剩余的重新解釋，推動(dòng)了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析。�？怂箤�(duì)消費(fèi)者剩余的重新檢驗(yàn)和探討，澄清了基數(shù)效用論條件下運(yùn)用它進(jìn)行福利分析的麻煩，也消除了理論界的有關(guān)疑慮及爭(zhēng)論，從而為加強(qiáng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具的可靠性做出了貢獻(xiàn)。

第三，對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)補(bǔ)償原則的補(bǔ)充。帕累托認(rèn)為，社會(huì)福利最大化的時(shí)候，任何微小的改變都不可能是所有人偏好的全部增加或減少。但是，如果有人福利增加，也有人福利減少，就比較難判斷社會(huì)福利是否也達(dá)到最大化。希克斯認(rèn)為，如果經(jīng)濟(jì)政策的改變可以使一些人受益，另一些人受損，但可以通過(guò)稅收或價(jià)格政策，是受益者補(bǔ)償受損者而有福利剩余。那么，社會(huì)福利就增進(jìn)了，這種政策的改變就是適當(dāng)?shù)摹?/p>

約翰·�？怂� - 學(xué)術(shù)著作

1972年，希克斯因其在一般均衡理論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上的貢獻(xiàn)，被授予當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。該項(xiàng)殊榮是對(duì)�？怂箤W(xué)術(shù)成就的肯定和最高評(píng)價(jià)，也為希克斯經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)一步擴(kuò)大影響開(kāi)辟了道路。此后，�？怂褂诌M(jìn)入了學(xué)術(shù)創(chuàng)作的“第二青春期”，又寫作了五本著作，編輯了三卷論文集以及一些論文。

《工資理論》（1932）；

《價(jià)值與資本》（1939）；

《需求理論的修正》（1956）；

《經(jīng)濟(jì)史理論》（1969）；

《動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法》（1985）。

1989年，85年高齡的�？怂古c世長(zhǎng)辭，為其經(jīng)濟(jì)學(xué)家的畢生努力畫(huà)上句號(hào)。就在這一年他還出版了他最后的著作《貨幣的市場(chǎng)理論》，發(fā)表了《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一致》、《規(guī)模收益不變的假定》兩篇文章。