20世紀(jì)70年代后，隨著日本經(jīng)濟(jì)迅速崛起，日本企業(yè)的制造能力趕超了美國同行，在汽車家電領(lǐng)域更是如此，這兩個產(chǎn)業(yè)是美國的核心產(chǎn)業(yè)，因此觸動了美國的神經(jīng)，美國上下惶惶不安。美國社會各界對美國企業(yè)競爭力下降進(jìn)行了深刻反思，認(rèn)為大學(xué)研究產(chǎn)生的發(fā)明沒有及時轉(zhuǎn)移至企業(yè)界是一個重要原因。據(jù)統(tǒng)計，1980年聯(lián)邦各資助機(jī)構(gòu)共擁有2.8萬項專利，卻僅有不到5%被許可給企業(yè)界。

為了調(diào)動研究機(jī)構(gòu)主要是大學(xué)參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，1980年12月12日，美國國會通過了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的《專利和商標(biāo)法修正案》，即著名的《邦杜法案》，該法案為大學(xué)經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)提供了直接的法律依據(jù)。

聯(lián)邦政府下放知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)
《邦杜法案》的一個主要內(nèi)容就是把知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)下放給大學(xué)。

首先，它確立了“誰完成，誰擁有”原則，推翻了長期占統(tǒng)治地位的“誰資助，誰擁有”原則，這就將大量原本由政府機(jī)構(gòu)和資助企業(yè)擁有的專利權(quán)轉(zhuǎn)移到大學(xué)手里。成熟市場經(jīng)濟(jì)中，大學(xué)作為非營利教育機(jī)構(gòu)，其研究嚴(yán)重依賴外來資助，大學(xué)在知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題上，處于先天被動和弱小地位，通常只能眼睜睜看著資助方將知識產(chǎn)權(quán)拿走。將知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)主動下放給大學(xué)的做法，一是提高了大學(xué)科研人員的積極性，二是避免了“國家擁有”實際上是無人管理的難題。

從此，大學(xué)成為專利權(quán)經(jīng)營者。知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)下放前，主要由政府來負(fù)責(zé)管理和經(jīng)營大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)，大學(xué)作為獨立的非營利教育機(jī)構(gòu)，盡管在社會上享受很高的公信度，充當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營者有著先天的優(yōu)勢，但因為手中缺乏一定數(shù)量的知識產(chǎn)權(quán)，大學(xué)專利經(jīng)營工作一直處在可有可無的狀態(tài)。因此，知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的下放，正式確立了大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營者的地位。

邦杜法案徹底喚醒了大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營意識。大學(xué)從此開始了包括識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、管理和經(jīng)營全方位的機(jī)構(gòu)。知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)下放前，大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量少，積累的經(jīng)驗也有限，只有少部分的專利出讓和授權(quán)，很難談得上經(jīng)營。更何況大學(xué)也不愿親自經(jīng)營，生怕沾染商業(yè)銅臭味，影響到社會聲譽，因而大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)意識普遍淡薄�！栋疃欧ò浮穼⒋髮W(xué)經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)寫入美國《專利法》，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓一方面成為大學(xué)義不容辭的時代使命，另一方面，技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的收入可以促進(jìn)大學(xué)教育和研究。因此，知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)下放后，大學(xué)在國家利益和自身利益的驅(qū)使下，知識產(chǎn)權(quán)意識得到徹底喚醒。

邦杜法案通過后，極大地促進(jìn)了美國各大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)工作。1980年，全美國各大學(xué)僅有300項專利，到1997年，全美各大學(xué)已擁有共3000多項專利，其中有大約2500項得到實施。在這些專利的基礎(chǔ)上建立了不少新公司，據(jù)統(tǒng)計，共為美國提供了30萬就業(yè)機(jī)會。

理順了大學(xué)與企業(yè)關(guān)系
邦杜法案不但改變了學(xué)校和政府在知識產(chǎn)權(quán)分配上的關(guān)系，也改變了學(xué)校與資助企業(yè)的關(guān)系。演化的結(jié)果是通常由大學(xué)擁有知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，由企業(yè)享有使用權(quán)。

資助企業(yè)雖然通常得不到知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，但在技術(shù)使用方面可以享受很多優(yōu)惠，對資助企業(yè)而言，這些優(yōu)惠是很有吸引力的補償措施。以斯坦福大學(xué)《資助研究協(xié)議》為例，協(xié)議規(guī)定了一系列技術(shù)使用優(yōu)惠政策：

第一，資助企業(yè)擁有知情權(quán)。即在教師把企業(yè)資助研究產(chǎn)生的發(fā)明披露給學(xué)校后，學(xué)校立即擬定一份有關(guān)該發(fā)明的《保密協(xié)議》，并交給資助企業(yè)。

第二，資助企業(yè)享有內(nèi)部研發(fā)中的免費使用權(quán)。即學(xué)校自動授予資助企業(yè)非獨占、不可轉(zhuǎn)讓、不用交提成費、僅用于企業(yè)內(nèi)部研發(fā)用的技術(shù)許可。 。

第三，資助企業(yè)享有技術(shù)的優(yōu)先許可權(quán)。對于資助研究中產(chǎn)生的“斯坦福大學(xué)的技術(shù)”，資助企業(yè)在得到學(xué)校已啟動專利申請通知后的6個月內(nèi)，有權(quán)在以下兩種權(quán)力中選擇一種：一是申請獲得不可轉(zhuǎn)讓的、全世界范圍內(nèi)、免提成費、某個領(lǐng)域的非獨占許可，條件是資助企業(yè)每年向?qū)W校支付3萬美元許可維持費；二是申請獲得須繳納提成費、有限期限、某個領(lǐng)域、包括分許可在內(nèi)、在美國國內(nèi)或其他任何國家的獨占許可，前提條件是，資助企業(yè)必須支付學(xué)校在美國和其他國家申請和維持專利的費用，必須盡商業(yè)化該發(fā)明的勤勉義務(wù)，必須使利用該發(fā)明研發(fā)出的產(chǎn)品主要在美國境內(nèi)生產(chǎn)。

大學(xué)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)管理
美國各大學(xué)對邦杜法案反響熱烈，紛紛設(shè)立專門機(jī)構(gòu)經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)：1980年之前，只有斯坦福大學(xué)等少數(shù)幾所大學(xué)經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)；如今，排名前100位的研究型大學(xué)都在經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)。在內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)管理方面，美國的大學(xué)一般從以下幾個方面著手。

1、將知識產(chǎn)權(quán)條款納入教師雇傭合同

知識產(chǎn)權(quán)條款現(xiàn)已成為美國大學(xué)雇傭合同中一個不可或缺的組成部分。為保護(hù)學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)，美國大學(xué)要求每一位在校教師和新來教師都須簽訂保證協(xié)議。教師要在保證協(xié)議中做出以下三項承諾：一是承諾把聯(lián)邦資助研究或企業(yè)資助研究下產(chǎn)生的發(fā)明以及教師大量使用學(xué)校設(shè)備產(chǎn)生的發(fā)明，及時披露給學(xué)校OTL；二是教師聲明自己已經(jīng)閱讀和理解了學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)政策，并同意遵守；三是教師同意自己在資助研究中產(chǎn)生的發(fā)明以及大量使用學(xué)校設(shè)備情況下產(chǎn)生的發(fā)明，其所有權(quán)利均歸學(xué)校所有。

2、發(fā)明記錄的保留和維護(hù)

所謂實驗室記錄，必須是手寫的完整記錄，是法律承認(rèn)的證明試驗結(jié)果于何時、何地、由何人做出的證據(jù)。由于美國專利授權(quán)實行“先發(fā)明”原則，而不是“先申請”原則，因此，證明自己是第一發(fā)明人就非常關(guān)鍵，如電視機(jī)的發(fā)明者就是通過其中學(xué)老師的證言來取得電視發(fā)明專利的。真實完整的實驗室記錄是證明自己是第一發(fā)明人的強(qiáng)有力的證據(jù)，美國大學(xué)因此十分重視實驗室記錄的維護(hù)。例如，康乃爾大學(xué)專門制定了《關(guān)于維護(hù)實驗室記錄的意見》，哈佛大學(xué)也出臺了內(nèi)含18項規(guī)定的《記錄保存程序》。其內(nèi)容大致包括：必須使用鋼筆填寫，記錄本必須是印有連續(xù)頁碼的裝訂本，每頁結(jié)束處都要有簽名和日期等。

3、獎勵發(fā)明人

《邦杜法案》規(guī)定發(fā)明人有權(quán)參與收入分享，但沒有規(guī)定具體的比例、上限或下限，而是由大學(xué)根據(jù)實際制定政策。大學(xué)對發(fā)明人的激勵方案五花八門，但都可劃入“固定比例制”和“累計遞減制”兩大類。

(1)固定比例制。即發(fā)明人按照固定比例分享專利許可凈收入。由于比例固定，且發(fā)明人所占比例通常在1／3以上，固定比例制得到廣泛采用。固定比例制又分為“平分制”和“非平分制”兩種。平分制下，院、系和發(fā)明人三方各得1／3，故又稱“三三三制”，典型代表是斯坦福大學(xué)。與平分制相比，非平分制通常給予發(fā)明人更高的分享比例，例如加州大學(xué)系統(tǒng)規(guī)定，發(fā)明人得35%，發(fā)明人所在分校得15%，其余50%歸加州大學(xué)。

(2)累計遞減制。即學(xué)校規(guī)定1—2個專利許可凈收入累計值“門檻”，發(fā)明人所得比例隨著“門檻’’的提高而下降。一個“門檻”的典型代表是哈佛大學(xué)，該校規(guī)定：專利許可凈收入累計達(dá)到5萬美元之前，發(fā)明人得35%，系、院和學(xué)校分別得30%、20%和15%；累計超過5萬美元后，發(fā)明人得25%，系、院和學(xué)校分別得40%、20%和15%。兩個“門檻”的典型代表為耶魯大學(xué)，該校規(guī)定：專利許可凈收入累計達(dá)到10萬美元之前，50%歸發(fā)明人，50%歸學(xué)校；累計達(dá)10—20萬美元時，發(fā)明人得40%，學(xué)校得60%；累計超過20萬美元時，發(fā)明人得30%，學(xué)校得70%。

外部經(jīng)營的OTL模式
當(dāng)代美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的標(biāo)準(zhǔn)模式是斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式。OTL模式的主要創(chuàng)新為：

1、設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營專門機(jī)構(gòu)——OTL

知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營是非常專業(yè)化的商業(yè)活動，沒有專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員便無法開展。多數(shù)美國大學(xué)都在校內(nèi)設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營專門機(jī)構(gòu)——技術(shù)許可辦公室(Office of Technology Licensing)。斯坦福大學(xué)OTL的任務(wù)是促進(jìn)斯坦福大學(xué)的技術(shù)向社會應(yīng)用轉(zhuǎn)化，同時，用技術(shù)許可得到的收入來支持學(xué)校的研究和教學(xué)。OTL受理來自斯坦福大學(xué)教職工和學(xué)生的發(fā)明申請，并對這些發(fā)明的商業(yè)潛力進(jìn)行評估，當(dāng)條共享的原則，也使大學(xué)教育研究工作與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間形成良性循環(huán).

OTL模式有三個特點： (1)行政級別高，權(quán)力大。雖是新設(shè)機(jī)構(gòu)，但OTL與負(fù)責(zé)學(xué)�？蒲泄芾淼馁Y助研究辦公室(Office of Sponsored Research，簡稱“OSR”)平級，且二者均歸主管全�？蒲械母毙ｉL管轄。OTL與OSR之間分工明確：OSR負(fù)責(zé)代表學(xué)校與國家和資助企業(yè)簽訂研究協(xié)議，并對研究項目進(jìn)行全程監(jiān)督；OTL則負(fù)責(zé)代表學(xué)校完成知識產(chǎn)權(quán)管理和經(jīng)營。 (2)自收自支。除成立時學(xué)校投入第一筆啟動資金外，OTL今后的辦公費用全部從知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營收人中開支。例如，斯坦福大學(xué)OTL每年從知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營收入中首先劃出15%作為辦公費用。(3)全程專人負(fù)責(zé)制。每項發(fā)明一經(jīng)披露，便由OTI。的一名技術(shù)經(jīng)理負(fù)責(zé)從受理一直到收取和分發(fā)專利許可收入的全過程。其間的關(guān)鍵決策權(quán)(是否申請專利，把技術(shù)許可給哪一家企業(yè)等)，學(xué)校均授予技術(shù)經(jīng)理。（4）發(fā)明人向OTL披露發(fā)明和技術(shù)，并參與收益分配，為避免利益沖突，發(fā)明人一般不參加專利許可談判；

2、強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益

針對大學(xué)以往單純進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的問題，OTL模式十分強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營，要求以知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的效益帶動知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理。表現(xiàn)在：(1)有選擇地申請專利。OTL收到發(fā)明披露后，首先進(jìn)行技術(shù)評估，只有商業(yè)前景良好、市場需求大的發(fā)明才被申請專利。以斯坦福大學(xué)為例，學(xué)校每年都有200多項發(fā)明披露，但三分之一被申請專利。(2)謀求企業(yè)分擔(dān)專利費用。美國專利申請和維護(hù)費用比較高，PCT（國際專利申請）專利申請和維護(hù)費用更高。大學(xué)屬于非營利教育機(jī)構(gòu)，專利費用如果全由大學(xué)負(fù)擔(dān)，則大學(xué)無力負(fù)擔(dān)。因此，OTL通常將專利費用納入專利許可協(xié)議談判之中，要求企業(yè)支付部分或全部專利費用。(3) OTL的工作流程為：和發(fā)明人一起審查發(fā)明，以了解它的應(yīng)用潛力；制定授權(quán)戰(zhàn)略；研究技術(shù)和市場風(fēng)險；確定是否要取得該項發(fā)明的專利權(quán)；積極