杰羅姆·凱根 - 人物簡介
杰羅姆·凱根（Jerome Kagan 1929.02.25），美國發(fā)展心理學(xué)家，出生于美國新澤西州紐瓦克（Newark）。他的父親是個(gè)商人，凱根 1950 年在拉特格斯大學(xué)獲得學(xué)士學(xué)位，1951 年和卡茲曼（Cele Katzman）結(jié)婚，婚后育有一女。在哈佛大學(xué)獲得碩士學(xué)位后，1954 年在耶魯大學(xué)獲得心理學(xué)博士學(xué)位。然后應(yīng)聘于俄亥俄州立大學(xué)心理學(xué)系執(zhí)教一年，又作為心理學(xué)家在美國陸軍西點(diǎn)軍事醫(yī)院任職兩年，1957 年進(jìn)入位于俄亥俄州耶洛斯普林斯（Yellow Springs）的費(fèi)爾斯研究所任研究助理，1959 年升任心理系主任，在這里他負(fù)責(zé)分析縱向檔案中所含有的數(shù)據(jù)。這項(xiàng)研究結(jié)果促使他與 H.A.莫斯合作出版了《從出生到成熟》一書。該書榮獲美國精神病學(xué)學(xué)會 1963 年的霍夫海默獎金。由于獲獎，促使凱根和他的同事繼續(xù)兩個(gè)方面的研究：一個(gè)方面是稱之為反射 - 刺激的個(gè)體差異，預(yù)測學(xué)齡兒童在飲食反應(yīng)不肯定的情況下所表現(xiàn)出的行為。第二個(gè)更為重要的方面是對個(gè)體在行為質(zhì)量和動機(jī)質(zhì)量上的差異進(jìn)行預(yù)示的時(shí)間。后來，凱根在《幼兒時(shí)期的變化和繼續(xù)》、《幼年期在人的發(fā)展中的地位》等著作和一系列論文中探討了幼兒決定論學(xué)說，認(rèn)為成熟因素對生命的開頭幾年所能觀察到的行為表現(xiàn)有著重要的制約作用。
1964 年以后，他執(zhí)教于哈佛大學(xué)心理系，后來曾任哈佛大學(xué)腦行為系的系主任。在哈佛期間，他致力于兒童氣質(zhì)類型的研究，尤其是 0－10 歲兒童發(fā)展的相關(guān)問題。他以跨文化和縱向研究的形式探究兒童內(nèi)在氣質(zhì)和外在文化環(huán)境對兒童發(fā)展的影響。其中他對嬰兒和兒童認(rèn)知與情緒發(fā)展，特別是對氣質(zhì)形成根源的研究十分著名。他的研究表明：個(gè)體氣質(zhì)的差異既受環(huán)境又受基因的制約。1987 年，他獲得了美國心理學(xué)會頒布的杰出科學(xué)貢獻(xiàn)獎，1994 年獲美國心理學(xué)會 G.S.霍爾獎。
杰羅姆·凱根 - 主要著作
凱根的作品很多，到目前為止，他已經(jīng)發(fā)表達(dá)近百篇兒童心理學(xué)方面的著作和論文。
他早期的專著有
《氣質(zhì)的陰暗面》The Long Shadow of Temperament、
《生命中的第二年》The Second Year : The Emergence of Self-Awareness
《人類發(fā)展的穩(wěn)定與變化》Constancy and Change in Human Development等。
近期著作有
《嘎倫的預(yù)言———人類的天生氣質(zhì)》Galen’s Prophecy: Temperament in Human Nature（1994）
《三種有魅力的思想》/發(fā)展三謬思(張慈宜譯).臺北:遠(yuǎn)流Three Seductive Ideas（1998）
《驚奇、不確定和心理結(jié)構(gòu)》Surprise, Uncertainty, and Mental Structures（2002）
杰羅姆·凱根 - 理論介紹
在凱根看來，與大多數(shù)行為特征相比，兒童生命的最初 2 年里所表現(xiàn)出的行為抑制的極端程度將在整個(gè)幼年時(shí)期一直呈示著顯著的程度。凱根吸收了巴甫洛夫關(guān)于條件反射中興奮性和抑制性這一對術(shù)語，將其使用在個(gè)體對于環(huán)境或是情境的反應(yīng)表現(xiàn)。他經(jīng)過長期觀察和思考發(fā)現(xiàn)，當(dāng)人面對一個(gè)不熟悉的或出乎意料的人、物體、感覺或情境時(shí)，行為反應(yīng)與巴甫洛夫所說的抑制行為很相似。因此，，凱根以此作為突破口，采用“行為抑制”（behavior inhibition）這個(gè)詞來描述個(gè)體氣質(zhì)的兩極性，展開了他對兒童氣質(zhì)的研究。80年代凱根根據(jù)實(shí)驗(yàn)將兒童的氣質(zhì)分為抑制型和行為非抑制型兩類。在面臨陌生情境的最初很短時(shí)間內(nèi)（大約10—15分鐘），兒童所表現(xiàn)出的敏感、退縮、膽怯的行為，就是抑制行為。如果在其他類似情況下也穩(wěn)定地表現(xiàn)出這些行為，該類兒童就是行為抑制型兒童。相反，如果兒童在這個(gè)時(shí)間內(nèi)表現(xiàn)出不怕生、善于交際、主動接近情境的行為，就是非抑制行為，而在類似情況下穩(wěn)定地表現(xiàn)這些行為的兒童即行為非抑型兒童。
凱根還解釋抑止行為機(jī)制的形成問題。他認(rèn)為，兒童在一些陌生或是不熟悉的情境中，首先的反映是產(chǎn)生警覺，然后會自動地深度著理解周圍的一切。但是如果理解失敗后，不同氣質(zhì)類型的兒童會有不同的反映。一部分會把注意力轉(zhuǎn)移到別的事物，而一些兒童則堅(jiān)持自己的同化理解行為，其情感狀態(tài)會受到一種不能確定感的影響，導(dǎo)致了抑制行為的產(chǎn)生。
他還提出，不是所有抑制型的兒童長大后都注定要成為一個(gè)害羞的人。因?yàn)殡m然人格中有生物基礎(chǔ)，但是環(huán)境在一定程度上還是起定作用�！叭烁窦炔皇巧镄詻Q定的固定氣質(zhì)，也不完全在社會性的相互作用中形成的”（凱根，1991）。如果抑制型兒童的父母能夠敏感地觀察到兒童對陌生情境的不適應(yīng)表現(xiàn)，可以試著教會兒童對待陌生環(huán)境和陌生人，對兒童克服氣質(zhì)中的羞怯會有很大的幫助。凱根的這一觀點(diǎn)在現(xiàn)代的幼教領(lǐng)域有極其重要的指導(dǎo)意義。一項(xiàng)對成年人的研究顯示，許多企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人、社會工作者和演藝界士都曾經(jīng)克服過自己的羞澀，最終過上了一種交際廣泛的生活（Zimbardo，1977）。
杰羅姆·凱根 - 經(jīng)典研究
凱根借鑒了愛斯沃斯研究母嬰依戀的個(gè)別差異時(shí)建立的“陌生情境”，對陌生情境做了改進(jìn)，對117名智力水平相當(dāng)?shù)闹挟a(chǎn)階級白人兒童進(jìn)行的不熟悉情境中的行為抑制性一非抑制性的追蹤研究。
他假設(shè)在實(shí)驗(yàn)情境中不同的行為方式反映了兒童的氣質(zhì)差異。在設(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)室結(jié)構(gòu)觀察中，讓一個(gè)嬰兒或幼兒與母親一起進(jìn)入一個(gè)不熟悉的房間，在40~60分鐘時(shí)間里不斷變換陌生人和新奇的玩具，觀察兒童在面對陌生環(huán)境、陌生人（成年女性，同年齡同性別的兒童）、陌生物體（如機(jī)器人、面具、玩具隧道）時(shí)的行為反應(yīng)。在14和20個(gè)月的測查時(shí)主要根據(jù)三項(xiàng)指標(biāo)：（1）離開母親的潛伏期（從實(shí)驗(yàn)開始時(shí)呆在媽媽身邊到離開媽媽的時(shí)間）；
（2）第一次接觸陌生物體的潛伏期；
（3）兒童在母親一臂距離之內(nèi)的時(shí)間。凱根對每個(gè)情境的行為表現(xiàn)進(jìn)行編碼，確定兒童抑制性或非抑制性的類型。
在以后的測查中，除了對抑制性的再次測查外，還加入了可能與抑制性有關(guān)的一些測驗(yàn)，如考察兩類兒童的認(rèn)知能力，社會交往能力等。而且還要分別于14個(gè)月、20個(gè)月、32個(gè)月、48個(gè)月、66個(gè)月、89個(gè)月時(shí)分6次進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室觀察和母親訪談。每次實(shí)驗(yàn)程序都進(jìn)行錄像，并有現(xiàn)場觀察編碼記錄。除了觀察編碼技術(shù)之外，他還結(jié)合問卷法和Q分類技術(shù)向父母調(diào)查兒童日常生活中與抑制有關(guān)的行為。
研究發(fā)現(xiàn)，在14個(gè)月時(shí)，被試樣本中抑制和非抑制的兒童各占20%—30%，但追蹤研究的結(jié)果表明，兒童在14個(gè)月時(shí)的抑制性指標(biāo)與4歲時(shí)的抑制性指標(biāo)之間的相關(guān)很低且不顯著。但是研究者發(fā)現(xiàn)14個(gè)月處在極端抑制和極端非抑制的兒童（大約占總樣本的15%—20%）他們各自的行為特征一直會穩(wěn)定地保持到7歲半。
雖然凱根認(rèn)為遺傳和環(huán)境相互作用的方式影響兒童的行為抑制性，但是他更感興趣的是生物因素的作用。他認(rèn)為當(dāng)兒童面對不熟悉的事件時(shí)，如果不能進(jìn)行同化，理解失敗后就會給其心理帶來不確定性。當(dāng)前生理學(xué)知識證明這種狀態(tài)與大腦迷走神經(jīng)的傳出神經(jīng)一交感神經(jīng)的抑制有關(guān)，并引起心率的加速和穩(wěn)定化。凱根發(fā)現(xiàn)，心率穩(wěn)定的抑制兒童和心率不穩(wěn)定的抑制兒童相比，更有可能保持抑制性。因?yàn)樾穆实颓易兓蟮膬和饕ㄟ^社會化獲得了這種表面行為，而心率高且穩(wěn)定的兒童則是先天就具備了傾向于抑制性的氣質(zhì)特征。這種氣質(zhì)特征可能包括對不熟悉事件產(chǎn)生不確定性的閾限值較低，還可能是因?yàn)榇蠖鄶?shù)行為抑制的兒童生來就具有這種反應(yīng)類型的傾向。
凱根的兒童氣質(zhì)的研究具有重大的突破意義，因?yàn)樗砸粋�(gè)發(fā)展心理學(xué)的角度研究兒童氣質(zhì)和性格特征，把生物基礎(chǔ)和環(huán)境影響都提到一個(gè)相當(dāng)?shù)母叨取＿@是當(dāng)前發(fā)展心理學(xué)研究的一個(gè)趨勢。而且他認(rèn)為兩種不同氣質(zhì)類型的兒童行為引起的父母反應(yīng)是有很大差異的。父母的反應(yīng)又對兒童氣質(zhì)和認(rèn)知情緒發(fā)展帶來很大的影響。首先抑制兒童的父母的反應(yīng)與養(yǎng)育方式會與非抑制兒童父母的方式有所不同，其次父母對極端抑制和非抑制兒童的忍受力不同、對兒童氣質(zhì)及氣質(zhì)特征程度的知覺和反應(yīng)程度也不同。凱根的跨文化研究提出，不同種族兒童行為抑制間的差異在一定程度上說明了社會文化對氣質(zhì)的影響。無論是凱根在兒童氣質(zhì)研究上的理論和方法的進(jìn)步，還是他嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的跨文化和縱向研究，都為我們樹立了一種模范和榜樣的作用。所以當(dāng)再次想到他評為除皮亞杰之外的傳大的發(fā)展心理學(xué)家，就絲毫不會感到驚奇了。
杰羅姆·凱根 - 氣質(zhì)理論及研究進(jìn)展
摘 要 杰羅姆·凱根的行為抑制性研究為心理學(xué)界研究氣質(zhì)提供了新的思路和方法。他用批判的眼光對前人的研究進(jìn)行了深刻的反思之后提出，要結(jié)合多學(xué)科、多領(lǐng)域的研究方法和成果，尤其是生物學(xué)、神經(jīng)生理學(xué)知識來研究氣質(zhì)；要用歸納的方法盡可能多地收集新信息，不拘泥于已有的理論和概念；要科學(xué)謹(jǐn)慎地使用統(tǒng)計(jì)方法，并不斷地發(fā)掘新的、合適的統(tǒng)計(jì)手段。杰羅姆·凱根(Jerome Kagan)是美國哈佛大學(xué)心理學(xué)系的教授。他早期從事兒童情緒和認(rèn)知發(fā)展的研究，后來興趣轉(zhuǎn)向兒童氣質(zhì)的抑制和非抑制特征，并一直致力于對此的研究。他先后發(fā)表了一系列有關(guān)的論文和論著，如1962年與馬森合作出版《從出生到成熟》；1971年出版《嬰兒期的變化與不變》，1978年與人合作出版《嬰兒期：在人生發(fā)展中的地位》；1980年與人合作出版《嬰兒》；1982年出版《人生第二年》；1984年出版《兒童的天性》；1994年出版《蓋倫的預(yù)言》�，F(xiàn)在，他已成為該領(lǐng)域最有影響的人物。近年來，我國有許多心理學(xué)工作者正致力于兒童氣質(zhì)的研究，但從行為抑制性的角度來認(rèn)識氣質(zhì)的研究還不多，凱根的行為抑制性研究為心理學(xué)界研究氣質(zhì)提供了新的思路。鑒于上述情況，筆者認(rèn)為有必要對凱根的行為抑制性研究做一簡單的介紹，以供參考。
1 凱根對行為抑制性進(jìn)行研究的背景
從古代一直到19世紀(jì)，氣質(zhì)在解釋行為和情緒的個(gè)體差異時(shí)一直是較受歡迎的概念。在20世紀(jì)上半期，由于以操作原理為主的行為主義的盛行和對家庭的實(shí)證研究的重視，人們開始從行為主義和環(huán)境影響的角度來看待個(gè)體的發(fā)展，氣質(zhì)研究變得沉寂起來。但是，在生物學(xué)和神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)領(lǐng)域，對動物的內(nèi)在特性的研究的成果和托馬斯、切斯的頗有影響的著作《氣質(zhì)與發(fā)展》（1979）一書的出版再一次激發(fā)了學(xué)者們對氣質(zhì)進(jìn)行研究的興趣，掀起了氣質(zhì)研究的又一高潮。凱根正是在這樣一種背景下開始自己的研究的。
首先，神經(jīng)科學(xué)在近幾十年里發(fā)展了生物醫(yī)學(xué)構(gòu)像技術(shù)，腦神經(jīng)相關(guān)電位法，以及細(xì)胞神經(jīng)科學(xué)和分子神經(jīng)生物學(xué)，為直接對人類的行為活動進(jìn)行研究、探求人類行為的腦神經(jīng)機(jī)制提供了可能。神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)的快速發(fā)展，揭示了許多新的事實(shí)，使人們有可能開始合理地假設(shè)人的行為具有相應(yīng)的生理機(jī)制。例如，生物學(xué)家對動物內(nèi)在特性的研究發(fā)現(xiàn)，同一實(shí)驗(yàn)室條件下飼養(yǎng)的動物，它們對同一刺激的行為反應(yīng)卻大不相同；不同物種的神經(jīng)中樞環(huán)路和生物化學(xué)成份不同[1]。它們在獲得一定的條件反應(yīng)的難易上也有差異。生物學(xué)和行為學(xué)的不斷融合為凱根理解氣質(zhì)的性質(zhì)提供了新的思路。他逐漸意識到只用心理學(xué)術(shù)語描述和解釋行為及情緒事件的心理學(xué)已成為過去。對心理過程的理解和概括不能離開以生物學(xué)為基礎(chǔ)的研究；同時(shí)也必須看到神經(jīng)細(xì)胞的染色體對環(huán)境有一定的適應(yīng)性。盡管每一個(gè)心理過程都是一個(gè)大腦加工過程，但并不是每一個(gè)心理過程都等同于一個(gè)神經(jīng)生理學(xué)的過程。心理與大腦是不等同的，就象肺不等同于呼吸一樣。建立在這種對心理學(xué)和神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)的再認(rèn)識的基礎(chǔ)上，凱根提出了要用新的方法來研究氣質(zhì)，尤其是研究氣質(zhì)中的抑制和非抑制性。
其次，托馬斯和切斯的研究在心理學(xué)界產(chǎn)生了極大的反響，凱根對托馬斯和切斯的研究提出了自己的看法。他認(rèn)為，托馬斯和切斯根據(jù)多年研究提出了氣質(zhì)的9個(gè)維度、3種類型。在他們的樣本中，有15%的兒童屬于發(fā)動緩慢型兒童。這類兒童的活動水平低，行為反應(yīng)很弱，情緒消極、退縮，逃避刺激和新事物，對外界環(huán)境、生活變化適應(yīng)緩慢。凱根認(rèn)為在這些描述里已經(jīng)隱含了這樣一種觀念，即兒童對不熟悉的人、地方和情境的反應(yīng)傾向是一種內(nèi)在氣質(zhì)特征[2]。另一方面，隨著研究的深入，托馬斯和切斯的研究采用的方法越來越體現(xiàn)出局限性。他們的資料主要來源于對父母的訪談。這種方法在研究初期，面對一個(gè)復(fù)雜領(lǐng)域進(jìn)行探索性研究是非�？尚械�。但是，它也極易形成偏見。當(dāng)父母描述自己的孩子時(shí)，他們經(jīng)常提到的是一些表面上的、圍繞撫養(yǎng)容易還是困難之類問題的品質(zhì)。凱根認(rèn)為，當(dāng)自然科學(xué)家開始拓展一個(gè)新領(lǐng)域時(shí)，他們有三種可選擇的策略：一種是依賴以前的理論（如物理學(xué)家），一種是依賴新的實(shí)驗(yàn)觀察（如生物學(xué)家），還有一種是依賴研究者或信息提供者的直覺（如社會學(xué)家）[3]。每一種策略在研究初期都是非常有用的。但歷史表明，實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步常常在于研究者放棄開始的直覺，創(chuàng)造出新的資料來源。托馬斯和切斯的分類并沒有錯(cuò)，但是缺乏對氣質(zhì)類型形成基礎(chǔ)的生理學(xué)模式的深刻理解。這使許多研究者別無選擇，只能關(guān)注兒童的那些外在行為表現(xiàn)。一個(gè)開創(chuàng)新領(lǐng)地的科學(xué)家必須要依靠在他們的時(shí)代最合理的思想和方法。正是在對以往研究既吸收又批判的基礎(chǔ)上，凱根提出了自己收集數(shù)據(jù)的方法，開始了關(guān)于氣質(zhì)的行為抑制和非抑制性的研究。
最后，凱根等人對行為抑制性的研究可以追溯到早期與霍華德·莫斯(Howard Moss)的合作。這項(xiàng)合作的成果于1962年出版，即《從出生到成熟》。該項(xiàng)研究的重要發(fā)現(xiàn)是，有一種心理品質(zhì)從兒童出生頭三年一直保持到成年。這種心理品質(zhì)，他們起初稱為被動性，現(xiàn)在把它稱為行為抑制性(behavior inhibition)。在后來的一項(xiàng)研究中，凱根和他的同事從相似的社會經(jīng)濟(jì)背景中選出了華裔美國人和白人嬰兒做一項(xiàng)從3個(gè)月到29個(gè)月的日�？醋o(hù)作用的縱向研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，華裔美國兒童無論是在托兒所還是在家里養(yǎng)育，都比類似的白人兒童更拘謹(jǐn)、害羞、害怕；當(dāng)他們遇到不熟悉的成人或兒童時(shí)；當(dāng)他們的母親短暫離開時(shí)，他們都比白人兒童哭得更厲害。此外，在實(shí)驗(yàn)室里，華裔兒童比白人兒童表現(xiàn)出較穩(wěn)定的心率。這些發(fā)現(xiàn)提示，華裔兒童中有抑制性的生物基礎(chǔ)。害羞、抑制行為和微小的心率變量之間的聯(lián)系激發(fā)凱根繼續(xù)探索這一現(xiàn)象，從而展開了對抑制和非抑制的長期研究。
2 凱根關(guān)于行為抑制性研究的基本進(jìn)展
凱根認(rèn)為，目前從事實(shí)驗(yàn)工作和理論工作的學(xué)者對三個(gè)問題的研究在促進(jìn)著氣質(zhì)研究的發(fā)展[4]。這三個(gè)問題是：
氣質(zhì)的生物基礎(chǔ)是什么；從出生到成熟，每一種氣質(zhì)類型能夠得以保持的程度如何；目前對氣質(zhì)結(jié)構(gòu)的描述很多，有沒有一種能得到大家認(rèn)同的在理論上最有效的氣質(zhì)結(jié)構(gòu)。到目前為止，對這三個(gè)熱點(diǎn)問題的研究還沒有肯定的結(jié)論。凱根和他的同事也在對這些問題進(jìn)行著不懈的研究。對兒童的行為抑制性問題，他們在20多年的時(shí)間里，結(jié)合實(shí)驗(yàn)室觀察、問卷調(diào)查、測查生理反應(yīng)等多種方法，對不同樣本的兒童作了多項(xiàng)長期追蹤研究，逐步形成了一套比較完整的兒童氣質(zhì)的抑制性研究程序�？v觀凱根等人20多年的研究工作，可以大致劃分成兩個(gè)階段。第一階段，在70年代和80年代初期，凱根集中對2歲兒童進(jìn)行追蹤研究，主要探討兒童抑制和非抑制類型的分布以及它們的穩(wěn)定程度。他發(fā)現(xiàn)，有很大一部分被鑒別為對陌生人極端害羞和對陌生情境膽小的2歲兒童，與那些對陌生人、事件、情境不害怕、表現(xiàn)自然的好社交兒童相比，抑制性兒童的這些特征一直保持到了8歲。此外，他們還表現(xiàn)出了明顯的外周神經(jīng)生理特點(diǎn)：他們的邊緣結(jié)構(gòu)對新異和挑戰(zhàn)性事件的閾限不同。第二階段，從80年代后期一直到現(xiàn)在，他們把對2歲兒童的研究延伸到了嬰兒期，從兒童4個(gè)月開始進(jìn)行追蹤，一直到5歲，主要考察了嬰兒對刺激的強(qiáng)反應(yīng)和弱反應(yīng)，試圖查明從嬰兒期的行為反應(yīng)來預(yù)測2歲以后的抑制和非抑制性的特征。3 凱根關(guān)于行為抑制性研究的主要發(fā)現(xiàn)
3.1 氣質(zhì)與行為抑制性
凱根從自然科學(xué)的研究方法中汲取養(yǎng)料，來豐富氣質(zhì)研究。他對以往的氣質(zhì)研究思路提出了置疑。眾所周知，科學(xué)界存在著認(rèn)識論和本體論的兩種研究思路，前者主要表現(xiàn)在自然科學(xué)界，如生理學(xué)和化學(xué)界，人們喜歡以實(shí)驗(yàn)控制方式用儀器對某一現(xiàn)象進(jìn)行分析。后者則傾向于構(gòu)建高深的、權(quán)威的理論，用以解釋紛繁復(fù)雜的現(xiàn)象。愛因斯坦的相對論就是后者的一個(gè)典型例子[3]。凱根認(rèn)為，在氣質(zhì)研究領(lǐng)域，還沒有哪一個(gè)研究者能對兒童的行為進(jìn)行完全的實(shí)驗(yàn)控制，所以多數(shù)心理學(xué)工作者不得不訴諸本體論的研究思路，構(gòu)建理論思想，為其感興趣的現(xiàn)象提供一個(gè)滿意的邏輯結(jié)構(gòu)。但這不應(yīng)該成為氣質(zhì)研究的發(fā)展方向。當(dāng)一個(gè)領(lǐng)域的研究還很稚嫩的時(shí)候，運(yùn)用本體論的思路進(jìn)行研究情有可原。但是，用富于說服力的函數(shù)關(guān)系代替柏拉圖式的定義，這也將成為發(fā)展心理學(xué)的發(fā)展趨勢�，F(xiàn)在許多文章或研究報(bào)告仍舊從一些本體論的概念界定開始。如托馬斯和切斯把氣質(zhì)定義為一個(gè)人的行為風(fēng)格；高爾德史密斯(Goldsmith)和坎波斯(Campos)認(rèn)為氣質(zhì)是能夠調(diào)節(jié)情緒模式的一系列過程。凱根說，先確定一個(gè)概念，再根據(jù)概念進(jìn)行研究，這在早期的研究工作中是有用的；但是，當(dāng)新的證據(jù)逐漸證明這些概念已不再有效時(shí)，就應(yīng)該把它們拋棄。這并不意味著心理學(xué)家要放棄所有的本體論問題，對本體論問題的思考有利于對數(shù)據(jù)的分析與理解，并由此關(guān)注由一系列相關(guān)函數(shù)界定的概念。當(dāng)研究者深入考察兒童的成長過程的時(shí)候，就會揭示出新的氣質(zhì)概念。心理學(xué)家應(yīng)該在他們還沒有發(fā)現(xiàn)有一種氣質(zhì)存在之前，盡可能地反映出各種氣質(zhì)類型，而不應(yīng)該受到理論概念的限制[3]。
傳統(tǒng)的氣質(zhì)觀點(diǎn)認(rèn)為氣質(zhì)類型是一種核心本質(zhì)。它有一個(gè)不變的行為層面和生理層面。出生頭一年表現(xiàn)出的氣質(zhì)模式是一種本質(zhì)的、持久的結(jié)構(gòu)，它可以不隨生活的變遷而保留下來。凱根則認(rèn)為，氣質(zhì)一詞在意義上類似于動物的內(nèi)在特性。氣質(zhì)是指以生物為基礎(chǔ)的生理、身體、行為特征的聚合體，是生物基礎(chǔ)加上個(gè)人經(jīng)歷的聚合體[5]。生命的第一天所呈現(xiàn)出的形象并不是氣質(zhì)類型，而是氣質(zhì)類型后期發(fā)展的基礎(chǔ)，氣質(zhì)類型是環(huán)境作用于這一基礎(chǔ)的產(chǎn)物。氣質(zhì)的類型數(shù)量不會窮盡，隨著研究的深入會越來越多，并且將涉及人類情感、行為和智力各個(gè)層面。目前，研究最多的氣質(zhì)類型有社交性、神經(jīng)性、焦慮、易激惹性、活動水平等等。而行為的抑制性和非抑制性也是大量氣質(zhì)類型中的兩類。這兩種氣質(zhì)類型涉及到兒童面對不熟悉的人、物、環(huán)境或有挑戰(zhàn)性的情境時(shí)的最初的行為反應(yīng)。在遇到不熟悉的成人、同伴或物體時(shí)，有的兒童非常拘謹(jǐn)，盯著陌生人，退回到母親身邊，幾乎不去主動接近陌生人；而有的兒童則沒有任何拘謹(jǐn)?shù)谋憩F(xiàn)，繼續(xù)游戲，甚至主動接近陌生人。熟悉環(huán)境和陌生環(huán)境好像對他們沒有心理意義上的區(qū)別。凱根把前者稱作抑制兒童，后者稱作非抑制兒童。凱根等人認(rèn)為，對同伴或成年陌生人的害羞是廣義上的氣質(zhì)類型，即面對不熟悉的人和事物的抑制狀態(tài)。當(dāng)嬰兒長到大約7～9個(gè)月時(shí)，面臨不同的刺激物，他們開始出現(xiàn)不確定狀態(tài)。抑制型兒童對各種不同類型的不熟悉性的反應(yīng)是回避、苦惱或壓制情感。在其它物種中，這種類似反應(yīng)發(fā)生的開始年齡分別是：猴子在2～3個(gè)月，貓?jiān)?0～35天，小鴨在5～7天[6]。不確定性的來源可以是人、情境或事件。一個(gè)抑制兒童可能隨著經(jīng)驗(yàn)的積累學(xué)會控制對陌生人的回避行為，在其他人面前不再表現(xiàn)出害羞。但是，該兒童可能保持了一種對不熟悉的非社會性挑戰(zhàn)或?qū)Σ皇煜さ牡胤降幕乇茱L(fēng)格。因此，抑制性氣質(zhì)的概念假設(shè)：一個(gè)兒童可能在某些情境中表現(xiàn)出回避退縮，但并不一定在所有情境中都回避退縮。與此相反，非抑制型兒童則表現(xiàn)出喜歡交際、對陌生人的出現(xiàn)泰然處之。在不熟悉的社會情境中，抑制型兒童的行為并不等同于那些通過后天的經(jīng)歷使他們變得害羞、靦腆的人的特征。前者表現(xiàn)出較少的自發(fā)微笑、較多的肌肉緊張。因此，把"本質(zhì)就是害羞"當(dāng)作一種獨(dú)立的品質(zhì)而脫離兒童的年齡、生活經(jīng)歷、生理特點(diǎn)以及具體的觀察情境是不明智的[4]。
3.2 遺傳與經(jīng)驗(yàn)
凱根認(rèn)為，抑制和非抑制特征是可遺傳的。在兒童期，同卵雙生子比異卵雙生子在害羞、靦腆等行為上的表現(xiàn)更相似�？屏_拉多大學(xué)行為遺傳研究所的研究人員曾進(jìn)行過一項(xiàng)同性別雙生兒的追蹤研究。第一次觀察在14和21個(gè)月，以后一直追蹤到兒童晚期。以在實(shí)驗(yàn)室和在家的直接觀察為基礎(chǔ)，抑制和非抑制行為的遺傳率在0.5和0.6之間[7]。此外，抑制型兒童的父母比非抑制型兒童的父母更內(nèi)向。雖然遺傳對嬰兒反應(yīng)性和抑制、非抑制特點(diǎn)有中等程度的相關(guān)，但遺傳并不是百分之百地起作用，它總是與經(jīng)驗(yàn)共同起作用的。1/3以上的強(qiáng)抑制嬰兒在第二年的測查中并沒有表現(xiàn)出害怕。對50個(gè)強(qiáng)抑制和50個(gè)弱抑制頭生兒的家庭觀察表明，保護(hù)型母親一直保護(hù)其強(qiáng)抑制嬰兒免受任何壓力，這使她的孩子在控制對陌生人或陌生事件的回避時(shí)更加困難。接納型母親則努力幫助自己的強(qiáng)抑制孩子克服缺點(diǎn)，提出適合孩子年齡的要求，幫助孩子克服恐懼。經(jīng)驗(yàn)的作用可由在每一氣質(zhì)類型中的變異來解釋。凱根等人在兒童4.5歲時(shí)檢查了兩組截然不同的孩子在行為上的變異：在14個(gè)月表現(xiàn)出強(qiáng)烈恐懼的女孩（N＝16）和在14個(gè)月時(shí)表現(xiàn)出不害怕的女孩（N=28）。盡管前一組比后一組表現(xiàn)出極顯著的較少自發(fā)微笑和講話，但在每一組的組內(nèi)差異還是很大的。不同組的組內(nèi)的廣泛差異可以部分歸因于不同兒童的不同經(jīng)歷。每一種氣質(zhì)類型的發(fā)展軌跡并不是固定不變的。過去人們認(rèn)為遺傳基因是穩(wěn)定的，它們的作用是固定的。這種觀點(diǎn)已逐漸被一種動態(tài)地描述基因作用的觀點(diǎn)所取代。Takahashi(1995)發(fā)現(xiàn)，有些基因非常易變，這種基因的變化產(chǎn)生出了新的特殊的蛋白質(zhì)[8]。這就等于說，兒童的經(jīng)驗(yàn)可能降低或增強(qiáng)最初的氣質(zhì)傾向。例如，一個(gè)兒童出生時(shí)有強(qiáng)抑制和害怕的生理基礎(chǔ)，但他隨后經(jīng)歷了一個(gè)支持性的環(huán)境，在這個(gè)環(huán)境里沒有嚴(yán)重的不確定性，那么，該兒童很可能在大腦環(huán)路上產(chǎn)生一些生理變化，而正是這些環(huán)路在調(diào)節(jié)情緒反應(yīng)和降低苦惱。最初所賦予的基因物質(zhì)并非是決定性的，它們也要服從于經(jīng)驗(yàn)的調(diào)節(jié)。
3.3 行為抑制與非抑制是一個(gè)連續(xù)體還是氣質(zhì)的兩種類型？
凱根在行為抑制性上一直堅(jiān)持自己的看法。他認(rèn)為，選擇連續(xù)的行為維度還是選擇特質(zhì)類型是一個(gè)值得注意的問題。托馬斯和切斯（1977）把兒童的氣質(zhì)劃分為三種類型--容易型、困難型和緩慢發(fā)動型。但他們卻把在9個(gè)維度上的每一種中的變異當(dāng)作連續(xù)體。他們描述了接近-退縮維度，好像所有的嬰兒都能夠根據(jù)對不熟悉事件的接近或退縮傾向的反應(yīng)放在連續(xù)體上的某一點(diǎn)上。由于未能解釋清楚，他們好像拒絕這種可能性，即那些經(jīng)常接近陌生人的兒童可能是特質(zhì)上而不是數(shù)量上不同于那些回避陌生人的兒童。但是，很可能，極端害羞的兒童是特質(zhì)上不同于那些一般害羞的兒童。因?yàn)闃O端害羞者（占很小的比例）與那些看似與害羞無關(guān)的特征聯(lián)系在一起。這些特征包括：眼睛的顏色，腦電活動的對稱性以及交感神經(jīng)系統(tǒng)的活動。在個(gè)體差異的實(shí)驗(yàn)研究中的一個(gè)矛盾焦點(diǎn)是：人是在同一維度上數(shù)量上不同、每個(gè)人可以最好地描述為一個(gè)因素分?jǐn)?shù)上的值，還是有一些人屬于特質(zhì)上與眾不同的群體。有一種強(qiáng)烈的偏見傾向于連續(xù)體而不是類型。心理學(xué)家喜歡連續(xù)體而不是類型劃分的一個(gè)原因是：在心理學(xué)中存在一些不良的思想影響[3]。在相對論提出以前，物理學(xué)家假設(shè)物質(zhì)和能量是性質(zhì)不同的兩件事。一塊燃燒的木頭不同于木頭所發(fā)出的熱和能。理論權(quán)威和物理學(xué)上的成功的相對論改變了這種假設(shè)。愛因斯坦指出，物質(zhì)和場之間的區(qū)別是量的區(qū)別而不是質(zhì)的區(qū)別。確實(shí)，如果一塊木頭和它所散發(fā)的熱量能在一個(gè)抽象的能量的連續(xù)體上置換，心理學(xué)家就可以捍衛(wèi)這樣一種觀念了：沒有一個(gè)人是在任何一個(gè)心理學(xué)維度上特質(zhì)不同于其他人的。愛因斯坦曾說，在一個(gè)觀察者的觀察范圍內(nèi)，當(dāng)物體的速度接近光速時(shí)，物體就會變短。為了使這一法則普遍化，他甚至認(rèn)為，這種縮短甚至發(fā)生在當(dāng)人揮動網(wǎng)球拍的時(shí)刻[3]，他認(rèn)為這一規(guī)律可以用一個(gè)線性函數(shù)來表示。但在科學(xué)中也存在普遍的非線性函數(shù)。在轉(zhuǎn)變的點(diǎn)上出現(xiàn)新質(zhì)，那就是類型。
另一個(gè)更明顯的原因是新一代心理學(xué)家所接受的統(tǒng)計(jì)訓(xùn)練進(jìn)步了。二戰(zhàn)之后，推論統(tǒng)計(jì)被社會學(xué)家廣泛應(yīng)用。相關(guān)系數(shù)、t檢驗(yàn)、方差分析所計(jì)算的應(yīng)該是連續(xù)變量。因此，心理學(xué)家發(fā)現(xiàn)，如果人沒有特質(zhì)上的類型是非常有用的。所有人都可以看作在本質(zhì)上相似，即在他們的感覺、知覺、記憶和情緒上相似。統(tǒng)計(jì)分析計(jì)算的是用不同實(shí)驗(yàn)條件獲得的連續(xù)數(shù)據(jù)，而不是來自不同的人的分?jǐn)?shù)。但是，凱根在自己多年的研究中發(fā)現(xiàn)，有些被試在本性上不同于樣本中的其他大多數(shù)人。然而，當(dāng)這些小群體在數(shù)量上很小時(shí)，一般的推論統(tǒng)計(jì)經(jīng)常不能達(dá)到所需要的0.05的水平。到目前為止，還沒有一種一致的算法能使研究者鑒別出一部分被試是屬于另一種性質(zhì)不同的群體。心理學(xué)家應(yīng)該重新考慮個(gè)案和一些有極端分?jǐn)?shù)的亞群體，并努力從統(tǒng)計(jì)技術(shù)上來解決這個(gè)問題[3]。
凱根在自己的研究中運(yùn)用較有說服力的Mechl(1973, 1995)的數(shù)據(jù)分析技術(shù)（該技術(shù)假設(shè)，當(dāng)樣本包括兩類特性的時(shí)候，一種人格類型的兩個(gè)指標(biāo)之間的相關(guān)應(yīng)該是最大的；如果樣本只包括一種類型時(shí)，它們之間的相關(guān)就是最小的）。把在4個(gè)月時(shí)的害怕分?jǐn)?shù)分成6個(gè)大體相同的小組。他們的恐懼分?jǐn)?shù)分別是0、1、2、3、4、5或5以上。然后計(jì)算身體扭動和哭叫的平均數(shù)，以及在6個(gè)小組的每一組中扭動和哭叫的相關(guān)。應(yīng)用Mechl的統(tǒng)計(jì)技術(shù)的結(jié)果表明：在樣本中存在性質(zhì)不同的類型。
